易方达基金照拂有限公司
易方达 ESG 服务投资股票型发起式
证券投资基金基金合同
基金照拂东说念主：易方达基金照拂有限公司
基金托管东说念主：中国竖立银行股份有限公司
二零二四年十月
目 录
第一部分 弁言
一、执意本基金合同的目的、依据和原则
职权义务，范例基金运作。
证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《公开召募证券投资基金运作照拂办
法》(以下简称“《运作办法》”)、
《公开召募证券投资基金销售机构监督照拂办法》
(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息袒露照拂办法》(以下
简称“《信息袒露办法》”) 、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险照拂规
定》(以下简称“《流动性风险照拂规矩》”)和其他相干法律律例。
益。
二、基金合同是规矩基金合同当事东说念主之间职权义务关系的基本法律文献，其
他与基金相干的触及基金合同当事东说念主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有胁制，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合
同过火他相干规矩享有职权、承担义务。
基金合同确当事东说念主包括基金照拂东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。基金投
资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和本基金合同确当事
东说念主，其捏有基金份额的行径本人即标明其对基金合同的承认和接受。
三、易方达 ESG 服务投资股票型发起式证券投资基金由基金照拂东说念主依照《基
金法》、基金合同过火他相干规矩召募，并经中国证券监督照拂委员会(以下简称
“中国证监会”)注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、商场前
景和收益作念出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
投资者应当透露阅读基金合同、招募证明书、基金产物尊府概要等信息袒露
文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
基金照拂东说念主依照恪称包袱、淳厚信用、严慎勤苦的原则照拂和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
四、基金照拂东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外袒露触及本基金的信息，其
内容触及界定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的，如与基金合同有胁制，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的
法律律例的强制性规矩不一致，应当以届时有用的法律律例的规矩为准。
六、本基金的投资鸿沟包括存托凭证，除与其他投资于股票的基金所靠近的
共同风险外，本基金还将靠近投资存托凭证的特殊风险，详见本基金招募证明书。
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
资基金基金合同》及对本基金合同的任何有用改造和补充
任投资股票型发起式证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改造和
补充
证明书》过火更新
金基金产物尊府概要》过火更新
金基金份额发售公告》
司法解释、行政规矩以过火他对基金合同当事东说念主有不奋勉的决定、决议、陈述等
会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员
会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十
二届天下东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会
对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和
国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的改造
施的《公开召募证券投资基金销售机构监督照拂办法》及颁布机关对其通常作念出
的改造
日实施的《公开召募证券投资基金信息袒露照拂办法》及颁布机关对其通常作念出
的改造
的《公开召募证券投资基金运作照拂办法》及颁布机关对其通常作念出的改造
：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚
机关对其通常作念出的改造
务的法律主体，包括基金照拂东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主
正当登记并存续或经相干政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会
团体或其他组织
照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者
的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主
东说念主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金
的其他投资东说念主的合称
东说念主
办理基金份额的申购、赎回、调遣、非交往过户、转托管及依期定额投资等业务
监会规矩的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金照拂东说念主签订了基金销售服
务条约，办理基金销售业务的机构
投资东说念主基金账户的建立和照拂、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理和结
算、代理披发红利、建立并看护基金份额捏有东说念主名册和办理非交往过户等
有限公司或接受易方达基金照拂有限公司托福代为办理登记业务的机构
照拂的基金份额余额过火变动情况的账户
构办理认购、申购、赎回、调遣、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
基金照拂东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面阐明的
日历
产清理完毕，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历
不得朝上三个月
绽放日
该服务日非港股通交往日，则本基金不绽放）
范例基金照拂东说念主所照拂的绽放式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金照拂
东说念主和投资东说念主共同苦守
请购买基金份额的行径
请购买基金份额的行径
定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径
告规矩的条件，苦求将其捏有基金照拂东说念主照拂的、某一基金的基金份额调遣为基
金照拂东说念主照拂的其他基金基金份额的行径
捏基金份额销售机构的操作
购日、扣款金额及扣样神态，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资神态
加上基金调遣中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调遣中转入
苦求份额总额后的余额)朝上上一绽放日基金总份额的 10%
行进款利息、已完了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入计出
申购款过火他钞票的价值总和
值和基金份额净值的过程
刊）及《信息袒露办法》规矩的互联网网站（以下简称规矩网站，包括基金照拂
东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子袒露网站等媒介）
变的前提下，按照一定比例休养基金份额总额及基金份额净值
事件
鼓动、基金照拂东说念主高档照拂东说念主员或基金司理等东说念主员承诺认购一定金额并捏有一定
期限的证券投资基金
基金照拂东说念主固有资金、基金照拂东说念主高档照拂东说念主员或基金司理等东说念主员的资金
年度中不存在对应日历的，则该年度对日为该特定日历在后续日积年度中的对应
月度的终末一日。如该年度对日为非服务日的，则顺延至下一个服务日
额净值的神态，将基金休养投资组合的商场冲击成安分派给践诺申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益
不受挫伤并得到自制对待
以合理价钱给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购
与银行依期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅达受
限的新股及非公开刊行股票、钞票赞助证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或
交往的债券等
账户进行处置清理，目的在于有用拒绝并化解风险，确保投资者得到自制对待，
属于流动性风险照拂器用。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，零散账
户称为侧袋账户
致公允价值存在首要不细则性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准
备仍导致钞票价值存在首要不细则性的钞票；（三）其他钞票价值存在首要不确
定性的钞票
第三部分 基金的基本情况
一、基金称呼
易方达 ESG 服务投资股票型发起式证券投资基金
二、基金的类别
股票型证券投资基金
三、基金的运作神态
契约型绽放式
四、基金的投资办法
本基金在适度风险的前提下，追求卓绝功绩相比基准的投资答复。
五、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 1000 万份。
六、发起资金的认购金额下限、捏有期限下限
认购本基金的发起资金金额不少于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额
捏有期限不少于 3 年，法律律例、中国证监会另有规矩的除外。
七、基金份额面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。
本基金认购费具体费率按招募证明书的规矩履行。
八、基金存续期限
不依期
九、其他
基金照拂东说念主可根据基金践诺运作情况，在对基金份额捏有东说念主利益无内容不
利影响的情况下，经与基金托管东说念主协商一致，增多新的基金份额类别，或取消
某基金份额类别，或对基金份额分类办法及王法进行休养并公告，不需召开基
金份额捏有东说念主大会审议。
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时期、发售神态、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得朝上 3 个月，具体发售时期见基金份额发售
公告。
通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份
额发售公告以及基金照拂东说念主届时发布的变更销售机构的相干公告。
销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定胜利，而仅代表销售机构确
实招揽到认购苦求。认购的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购苦求及认
购份额的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当职权。
适应法律律例规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合
格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允
许购买证券投资基金的其他投资东说念主。
二、基金份额的认购
本基金的认购费率由基金照拂东说念主决定，并在招募证明书中列示。基金认购费
用不列入基金财产。
有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东说念主
总共，其中利息转份额以登记机构的纪录为准。
基金认购份额具体的计较方法在招募证明书中列示。
认购份额的计较保留到少量点后 2 位，少量点 2 位以后的部分四舍五入，由
此缺陷产生的收益或损失由基金财产承担。
三、基金份额认购金额的限制
体限制请参看招募证明书或相干公告。
体限制和处理方法请参看招募证明书或相干公告。
四、发起资金的认购
基金照拂东说念主鼓动资金、基金照拂东说念主固有资金、基金照拂东说念主高档照拂东说念主员、基
金司理等东说念主员认购金额不低于 1000 万元，认购的基金份额捏有期限不少于 3 年。
法律律例、中国证监会另有规矩的除外。
本基金发起资金的认购情况见基金照拂东说念主届时发布的公告。
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 1000
万份，基金召募金额不少于 1000 万元东说念主民币的条件下，基金照拂东说念主依据法律法
规及招募证明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，
验资机构应在验资叙述中对发起资金的捏有东说念主过火捏有份额进行零散证明。基金
照拂东说念主自收到验资叙述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金照拂东说念主理理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面阐明之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基
金照拂东说念主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》奏效事宜给予公告。
基金照拂东说念主应将基金召募时间召募的资金存入零散账户，在基金召募行径收尾前，
任何东说念主不得动用。
二、基金合同不行奏效时召募资金的处理神态
若是召募期限届满，未知足基金备案条件，基金照拂东说念主应当承担下列服务：
期活期进款利息；
基金照拂东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和钞票鸿沟
《基金合同》奏效满三年后络续存续的，链接 20 个服务日出现基金份额捏
有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金照拂东说念主应当
在依期叙述中给予袒露；链接 60 个服务日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主
的，基金照拂东说念主应当向中国证监会叙述并冷漠贬责决策，如调遣运作神态、与其
他基金合并或者远离基金合同等，并召开基金份额捏有东说念主大会进行表决；链接
基金财产清理并远离，而无需召开基金份额捏有东说念主大会。若届时的法律律例或中
国证监会规矩发生变化，上述远离规矩被取消、改变或补充时，则本基金不错参
照届时有用的法律律例或中国证监会规矩履行。
四、基金的远离
《基金合同》奏效之日起三年后的年度对应日，若基金钞票净值低于 2 亿元
的，《基金合同》自动远离，不得通过召开基金份额捏有东说念主大会的神态延续。若
届时的法律律例或中国证监会规矩发生变化，上述远离规矩被取消、改变或补充
时，则本基金不错参照届时有用的法律律例或中国证监会规矩履行。
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回时局
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照拂东说念主
在招募证明书或其他相干公告中列明。基金照拂东说念主可根据情况变更或增减销售机
构，并在基金照拂东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的
营业时局或按销售机构提供的其他神态办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的绽放日实时期
投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，本基金的绽放日为上海证券交
易所、深圳证券交往所的交往日，若该交往日非港股通交往日，则本基金不绽放
申购和赎回，基金照拂东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或本基金合同的规矩
公告暂停申购、赎回时除外。绽放日的具体业务办理时期见招募证明书或相干公
告。
基金合同奏效后，若出现新的证券交往商场、证券交往所交往时期变更或其
他特殊情况，基金照拂东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时期进行相应的休养，但
应在实施前依照《信息袒露办法》的相干规矩在规矩媒介上公告。
基金照拂东说念主可根据践诺情况照章决定本基金运行办理申购的具体日历，具体
业务办理时期在申购运行公告中规矩。
基金照拂东说念主自基金合同奏效之日起不朝上 3 个月运行办理赎回，具体业务办
理时期在赎回运行公告中规矩。
在细则申购运行与赎回运行时期后，基金照拂东说念主应在申购、赎回绽放前依照
《信息袒露办法》的相干规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的运行时期。
基金照拂东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购
或者赎回或者调遣。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期冷漠申购、赎回或
调遣苦求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金
份额申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
值为基准进行计较；
对该捏有东说念主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先阐明的份额先赎回，
后阐明的份额后赎回，以细则所适用的赎回费率。
投资者的正当权益不受挫伤并得到自制对待。
基金照拂东说念主可在不违犯法律律例的情况下，对上述原则进行休养。基金照拂
东说念主必须在新王法运行实施前依照《信息袒露办法》的相干规矩在规矩媒介上公告。
四、申购与赎回的要领
投资东说念主必须根据销售机构规矩的要领，在绽放日的具体业务办理时期内冷漠
申购或赎回的苦求。
投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申
购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购奏效。
基金份额捏有东说念主递交赎回苦求，赎回成立，基金份额登记机构阐明赎回时，
赎复活效。投资者赎回苦求奏效后，基金照拂东说念主将在法律律例规矩的期限内向基
金份额捏有东说念主支付赎回款项。若是国度外汇局相干规矩有变更或本基金境外投资
主要商场的交往清理王法有变更、基金境外投资主要商场及外汇商场休市或暂停
交往、登记公司系统故障、交往所或交往商场数据传输蔓延、通信系统故障、银
行数据交换系统故障或其它非基金照拂东说念主及基金托管东说念主所能适度的成分影响业
务处理经由，则赎回款项的支付时期可相应顺延。在发生大批赎回或本基金合同
载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金
合同相干条目处理。
基金照拂东说念主应以交往时期收尾前受理有用申购和赎回苦求确今日四肢申购
或赎回苦求日(T 日)，在宽泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的有
效性进行阐明。T 日提交的有用苦求，投资东说念主应实时到销售网点柜台或以销售机
构规矩的其他神态查询苦求的阐明情况。若申购不胜利，则申购款项本金退还给
投资东说念主。
销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定胜利，而仅代表销售
机构确乎招揽到申购、赎回苦求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。
对于苦求的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当职权。
基金照拂东说念主在不违犯法律律例的前提下，可对上述要领王法进行休养。基金
照拂东说念主应在新王法运行实施前依照《信息袒露办法》的相干规矩在规矩媒介上公
告。
五、申购和赎回的数目限制
以及每次赎回的最低份额，具体规矩请参见招募证明书或相干公告。
体规矩请参见招募证明书或相干公告。
申购金额上限，具体规矩请参见招募证明书或相干公告。
申购比例上限，具体规矩请参见招募证明书或相干公告。
基金照拂东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒却大额申购、暂停基金申购等设施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。
基金照拂东说念主基于投资运作与风险适度的需要，可采取上述设施对基金鸿沟给予控
制。具体见基金照拂东说念主相干公告。
回份额的数目限制，或者新增基金鸿沟适度设施。基金照拂东说念主必须在休养前依照
《信息袒露办法》的相干规矩在规矩媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途
本基金份额净值的计较，保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此
产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后计较，并
在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适合要领，不错适合蔓延计较或公告。
证明书》。本基金的申购费率由基金照拂东说念主决定，并在招募证明书中列示。申购
的有用份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有用份额单元为份，上述计
算结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金
财产承担。
本基金的赎回费率由基金照拂东说念主决定，并在招募证明书中列示。赎回金额为按实
际阐明的有用赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元
为元。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益
或损失由基金财产承担。
回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依影相干法律律例设定，具体
见招募证明书的规矩，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续
费。其中，对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额
计入基金财产。
体的计较方法和收费神态由基金照拂东说念主根据基金合同的规矩细则，并在招募证明
书中列示。基金照拂东说念主不错在基金合同约定的鸿沟内休养费率或收费神态，并最
迟应于新的费率或收费神态实施前依照《信息袒露办法》的相干规矩在规矩媒介
上公告。
场情况制定基金促销狡计，针对基金投资者依期和不依期地开展基金促销行径。
在基金促销行径时间，基金照拂东说念主不错适合调低基金销售费率，或针对特定渠说念、
特定投资群体开展有离别的费率优惠行径。
制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例罢职相干法律律例以及
监管部门、自律王法的规矩。
七、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金照拂东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求：
额捏有东说念主利益时。
证券交往服务公司等机构认定的交往特地情况并决定暂停提供部分或者一皆港
股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票商场交往互联互通机制进行正
常交往的情形。
能对基金功绩产生负面影响，或基金照拂东说念主认定的其他挫伤现存基金份额捏有东说念主
利益的情形。
常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系
统等无法宽泛运行。
份额的比例达到或者朝上 50%，或者变相回避 50%荟萃度的情形时。
的本基金总鸿沟上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例朝上基金照拂东说念主
规矩确当日申购金额或净申购比例上限时；或该投资东说念主累计捏有的份额朝上单个
投资东说念主累计捏有的份额上限时；或该投资东说念主当日申购金额朝上单个投资东说念主单日或
单笔申购金额上限时。
格且经受估值技能仍导致公允价值存在首要不细则性时，经与基金托管东说念主协商确
认后，基金照拂东说念主应当采取暂停接受基金申购苦求的设施。
发生上述第 1、2、3、5、6、7、9、10、11 项情形且基金照拂东说念主决定暂停申
购时，基金照拂东说念主应当根据相干规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。若是投资
东说念主的申购苦求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情
况摒除时，基金照拂东说念主应实时规复申购业务的办理。
八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金照拂东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回
款项：
或者一皆港股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票商场交往互联互通
机制进行宽泛交往的情形。
受赎回可能会影响或挫伤基金份额捏有东说念主利益时。
常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系
统等无法宽泛运行。
照拂东说念主可暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回苦求。
格且经受估值技能仍导致公允价值存在首要不细则性时，经与基金托管东说念主协商确
认后，基金照拂东说念主应当采取降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求的设施。
发生上述情形且基金照拂东说念主决定暂停接受基金份额捏有东说念主赎回苦求或降速
支付赎回款项时，基金照拂东说念主应报中国证监会备案。若出现上述第 4 项所述情形，
按基金合同的相干条目处理。基金份额捏有东说念主在苦求赎回时可预先遴荐将当日可
能未获受理部分给予吊销。在暂停赎回的情况摒除时，基金照拂东说念主应实时规复赎
回业务的办理。
九、大批赎回的情形及处理神态
若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金
调遣中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调遣中转入苦求份额
总额后的余额)朝向前一绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大批赎回。
当基金出现大批赎回时，基金照拂东说念主不错根据基金其时的钞票组合情景决定
全额赎回或部分脱期赎回。
（1）全额赎回：当基金照拂东说念主以为有材干支付投资东说念主的一皆赎回苦求时，
按宽泛赎回要领履行。
（2）部分脱期赎回：当基金照拂东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有繁难或认
为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大
波动时，基金照拂东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%
的前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户
赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，细则当日受理的赎回份额；对于未能赎回部
分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回。遴荐脱期赎回的，
将自动转入下一个绽放日络续赎回，直到一皆赎回为止；遴荐取消赎回的，当日
未获受理的部分赎回苦求将被吊销。脱期的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并
处理，无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，
直到一皆赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回
部分作自动脱期赎回处理。
若本基金发生大批赎回且单个基金份额捏有东说念主的赎回苦求朝上上一绽放日
基金总份额 10%的，基金照拂东说念主有权对该单个基金份额捏有东说念主超出该比例的赎回
苦求实施脱期办理；对该单个基金份额捏有东说念主剩余赎回苦求，基金照拂东说念主不错根
据前款“（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”约定的神态与其他账户的赎回
苦求一并办理。
（3）暂停赎回：链接 2 日以上(含本数)发生大批赎回，如基金照拂东说念主以为
有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；照旧接受的赎回苦求不错降速支付赎回款
项，但不得朝上 20 个服务日，并应当在规矩媒介上进行公告。
当发生上述大批赎回并脱期办理时，基金照拂东说念主应当通过邮寄、传真或者招
募证明书规矩的其他神态在 3 个交往日内陈述基金份额捏有东说念主，证明相干处理方
法，并在 2 日内在规矩媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
相干规矩，最迟于从头绽放日在规矩媒介上刊登从头绽放申购或赎回的公告；也
不错根据践诺情况在暂停公告中明确从头绽放申购或赎回的时期，届时不再另行
发布从头绽放的公告。
十一、基金调遣
基金照拂东说念主不错根据相干法律律例以及本基金合同的规矩决定开办本基金
与基金照拂东说念主照拂的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，
相干王法由基金照拂东说念主届时根据相干法律律例及本基金合同的规矩制定并公告，
并提前见告基金托管东说念主与相干机构。
十二、基金的非交往过户
基金的非交往过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制履行等情形
而产生的非交往过户以及登记机构认同、适应法律律例的其它非交往过户。不管
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资
东说念主。
秉承是指基金份额捏有东说念主去世，其捏有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；
捐赠指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社
会团体；司法强制履行是指司法机构依据奏效司法布告将基金份额捏有东说念主捏有的
基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基
金登记机构要求提供的相干尊府，对于适应条件的非交往过户苦求按基金登记机
构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的法式收费。
十三、基金的转托管、质押
基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照规矩的法式收取转托管费。
在条件许可的情况下，基金登记机构可依据相干法律律例过火业务王法，办
理基金份额质押业务。
十四、依期定额投资狡计
基金照拂东说念主不错为投资东说念主理理依期定额投资狡计，具体王法由基金照拂东说念主另
行规矩。投资东说念主在办理依期定额投资狡计时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金照拂东说念主在相干公告或更新的招募证明书中所规矩的依期定
额投资狡计最低申购金额。
十五、基金的冻结妥协冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构认同、适应法律律例的其他情况下的冻结与解冻。
十六、基金份额折算
在对基金份额捏有东说念主利益无内容不利影响的前提下，基金照拂东说念主经与基金托
管东说念主协商一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额捏有东说念主大会审议。
十七、基金份额转让
在法律律例允许且条件具备的情况下，基金照拂东说念主不错根据相干业务王法受
理基金份额捏有东说念主通过中国证监会认同的交往时局或交往神态进行的份额转让
苦求，具体由基金照拂东说念主提前发布相干公告。
十八、当技能条件熟谙，本基金照拂东说念主在不违犯法律律例且对基金份额捏有
东说念主利益无内容不利影响的前提下，经与基金托管东说念主协商一致，可根据具体情况对
上述申购和赎回的安排进行补充和休养，或者安排本基金的一类或多类基金份额
在证券交往所上市交往、申购和赎回，或者办理基金份额的转让、过户、质押等
业务，届时不消召开基金份额捏有东说念主大会审议，但应根据相干律例规矩进行信息
袒露。
十九、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募证明书或相干公
告。
第七部分 基金合同当事东说念主及职权义务
一、基金照拂东说念主
（一） 基金照拂东说念主简况
称呼：易方达基金照拂有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层
法定代表东说念主：刘晓艳
设立日历：2001 年 4 月 17 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督照拂委员会，证监基金字
[2001]4 号
组织格式：有限服务公司
注册本钱：13，244.2 万元东说念主民币
存续期限：捏续筹划
接洽电话：4008818088
（二） 基金照拂东说念主的职权与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》安详运用
并照拂基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金照拂费以及法律律例规矩或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照规矩召集基金份额捏有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及相干法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管
东说念主违犯了《基金合同》及国度相干法律规矩，应申诉中国证监会和其他监管部门，
并采取必要设施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行径进行监督和处
理；
（9）担任或托福其他适应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并取得《基金合同》规矩的用度；
（10）依据《基金合同》及相干法律规矩决定基金收益的分派决策；
（11）在《基金合同》约定的鸿沟内，拒却或暂停受理申购、赎回和调遣申
请；
（12）在不违犯法律律例和监管规矩且对基金份额捏有东说念主利益无内容不利影
响的前提下，为支付本基金应付的赎回、交往清理等款项，基金照拂东说念主有权代表
基金份额捏有东说念主以基金钞票四肢质押进行融资；
（13）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓动职权，为基金的利
益诈欺因基金财产投资于证券所产生的职权；
（14）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资、融券；
（15）以基金照拂东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益诈欺诉讼职权或者
实施其他法律行径；
（16）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构；
（17）在适应相干法律、律例的前提下，制订和休养相干基金认购、申购、
赎回、调遣、非交往过户、转托管和收益分派等业务王法；
（18）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》奏效之日起，以淳厚信用、严慎勤苦的原则照拂和运
用基金财产；
（4）配备满盈的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的筹划神态照拂和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务照拂及东说念主事照拂等轨制，
保证所照拂的基金财产和基金照拂东说念主的财产相互安详，对所照拂的不同基金分歧
照拂，分歧记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相干规矩外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采取适合合理的设施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法适应《基金合同》等法律文献的规矩，按相干规矩计较并公告基金净值信息，
细则基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐叙述；
（10）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；
（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过火他相干规矩，履行信息袒露
及叙述义务；
（12）保守基金贸易机密，不泄漏基金投资狡计、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过火他相干规矩另有规矩外，在基金信息公开袒露前应予守密，不
向他东说念主泄漏；
（13）按《基金合同》的约定细则基金收益分派决策，实时向基金份额捏有
东说念主分派基金收益；
（14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过火他相干规矩召集基金份额捏有东说念主大
会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；
（16）按规矩保存基金财产照拂业务行径的司帐账册、报表、纪录和其他相
关尊府 20 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规矩时期发出，而况
保证投资者粗略按照《基金合同》规矩的时期和神态，随时查阅到与基金相干的
公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到相干尊府的复印件；
（18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、
变现和分派；
（19）靠近驱散、照章被吊销或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监会
并陈述基金托管东说念主；
（20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东说念主正当
权益时，应当承担赔偿服务，其赔偿服务不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基
金托管东说念主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金照拂东说念主应为基金份额捏有
东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
（22）当基金照拂东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相干基
金事务的行径承担服务；
（23）以基金照拂东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益诈欺诉讼职权或实施其
他法律行径；
（24）基金照拂东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行
奏效，基金照拂东说念主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利
息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；
（25）履行奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；
（27）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东说念主
（一） 基金托管东说念主简况
称呼：中国竖立银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
法定代表东说念主：张金良
成赶紧间：2004 年 09 月 17 日
组织格式：股份有限公司
注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
（二） 基金托管东说念主的职权与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的规矩安全
看护基金财产；
（2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金照拂东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照拂东说念主有违犯《基
金合同》及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的
情形，应申诉中国证监会，并采取必要设施保护基金投资者的利益；
（4）根据相干商场王法，为基金开设证券账户、为基金办理证券交往资金
清理；
（5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；
（6）在基金照拂东说念主更换时，提名新的基金照拂东说念主；
（7）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于：
（1）以淳厚信用、勤苦尽责的原则捏有并安全看护基金财产；
（2）设立零散的基金托管部门，具有适应要求的营业时局，配备满盈的、
及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；
（3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务照拂及东说念主事照拂等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产相互安详；对所托管的不同的基金分歧树立账户，安详核算，分账照拂，
保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册纪录等方面相互安详；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相干规矩外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；
（5）看护由基金照拂东说念主代表基金签订的与基金相干的首要合同及相干凭证；
（6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，
根据基金照拂东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；
（7）保守基金贸易机密，除《基金法》、《基金合同》过火他相干规矩另有
规矩外，在基金信息公开袒露前给予守密，不得向他东说念主泄漏；
（8）复核、审查基金照拂东说念主计较的基金钞票净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行径相干的信息袒露事项；
（10）对基金财务司帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度叙述出具主张，说
明基金照拂东说念主在各热切方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；若是
基金照拂东说念主有未履行《基金合同》规矩的行径，还应当证明基金托管东说念主是否采取
了适合的设施；
（11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他相干尊府 20 年以
上；
（12）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；
（13）按规矩制作相干账册并与基金照拂东说念主查对；
（14）依据基金照拂东说念主的指示或相干规矩向基金份额捏有东说念主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过火他相干规矩，召集基金份额捏有东说念主
大会或配合基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；
（16）按照法律律例和《基金合同》的规矩监督基金照拂东说念主的投资运作；
（17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和
分派；
（18）靠近驱散、照章被吊销或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监会
和银行监管机构，并陈述基金照拂东说念主；
（19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，欢跃担赔偿服务，其赔偿
服务不因其退任而免除；
（20）按规矩监督基金照拂东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义
务，基金照拂东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主
利益向基金照拂东说念主追偿；
（21）履行奏效的基金份额捏有东说念主大会的决定；
（22）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额捏有东说念主
基金投资者捏有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基
金合同》确当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主四肢《基
金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
团结类别每份基金份额具有同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派清理后的剩余基金财产；
（3）照章苦求赎回或转让其捏有的基金份额；
（4）按照规矩要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；
（5）出席或者托福代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会
审议事项诈欺表决权；
（6）查阅或者复制公开袒露的基金信息尊府；
（7）监督基金照拂东说念主的投资运作；
（8）对基金照拂东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。
包括但不限于：
（1）透露阅读并苦守《基金合同》
、招募证明书等信息袒露文献；
（2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）见谅基金信息袒露，实时诈欺职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规矩的用度；
（5）在其捏有的基金份额鸿沟内，承担基金吃亏或者《基金合同》远离的
有限服务；
（6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；
（7）履行奏效的基金份额捏有东说念主大会的决定；
（8）返还在基金交往过程中因任何原因取得的欠妥得利；
（9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
第八部分 基金份额捏有东说念主大会
基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代
表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份
额领有对等的投票权。
本基金份额捏有东说念主大会暂不设日常机构。
一、召开事由
法律律例、中国证监会和基金合同另有规矩的除外：
（1）远离《基金合同》；
（2）更换基金照拂东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）调遣基金运作神态；
（5）休养基金照拂东说念主、基金托管东说念主的报答法式；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资办法、鸿沟或策略；
（9）变更基金份额捏有东说念主大会要领；
（10）基金照拂东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；
（11）单独或推断捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额捏有东说念主（以基金照拂东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就团结事项书
面要求召开基金份额捏有东说念主大会；
（12）对基金当事东说念主职权和义务产生首要影响的其他事项；
（13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额
捏有东说念主大会的事项。
无内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金照拂东说念主和基金托管东说念主协商后修改，
不需召开基金份额捏有东说念主大会：
（1）法律律例要求增多的基金用度的收取；
（2）在法律律例和《基金合同》规矩的鸿沟内休养本基金的申购费率、调
低赎回费率或变更收费神态；
（3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改不触及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生
首要变化；
（5）基金照拂东说念主、基金登记机构、基金销售机构，在法律律例规矩或中国
证监会许可的鸿沟内休养相干认购、申购、赎回、调遣、基金交往、非交往过户、
转托管、转让、质押等业务王法；
（6）在法律律例规矩或中国证监会许可的鸿沟内基金推出新业务或服务；
（7）按照本基金合同的约定，变更功绩相比基准；
（8）按照法律律例和《基金合同》规矩不需召开基金份额捏有东说念主大会的其
他情形。
二、会议召集东说念主及召集神态
金照拂东说念主召集。
冷漠书面提议。基金照拂东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面见告基金托管东说念主。基金照拂东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金照拂
东说念主，基金照拂东说念主应当配合。
求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金照拂东说念主冷漠书面提议。基金照拂东说念主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告冷漠提议的基金份额
捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照拂东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主冷漠书面提议。基金托管
东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告冷漠提议的基
金份额捏有东说念主代表和基金照拂东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开。
开基金份额捏有东说念主大会，而基金照拂东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或推断代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前
基金照拂东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得进军、侵犯。
益登记日。
三、召开基金份额捏有东说念主大会的陈述时期、陈述内容、陈述神态
告。基金份额捏有东说念主大融会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时期、地点和会议格式；
（2）会议拟审议的事项、议事要领和表决神态；
（3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；
（4）授权托福解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时期和地点；
（5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要陈述的其他事项。
中证明本次基金份额捏有东说念主大会所采取的具体通信神态、托福的公证机关过火联
系神态和接洽东说念主、书面表决主张寄交的截止时期和收取神态。
决主张的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈述基金照拂东说念主
到指定地点对表决主张的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行
书面陈述基金照拂东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金
照拂东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决主张的计票进行监督的，不影响表决
主张的计票服从。
四、基金份额捏有东说念主出席会议的神态
基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会神态、通信开会神态或法律律例、监管
机构允许的其他神态召开，会议的召开神态由会议召集东说念主细则。
代表出席，现场开会时基金照拂东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏
有东说念主大会，基金照拂东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开
会同期适应以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：
（1）躬行出席会议者捏有的相干解释文献、受托出席会议者出示的托福东说念主
的代理投票授权托福解释及相干解释文献适应法律律例、《基金合同》和会议通
知的规矩；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证显现，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时期的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额捏有东说念主大会。从头召
集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
格式或基金合同约定的其他神态在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通
讯开会应以书面神态或基金合同约定的其他神态进行表决。
在同期适应以下条件时，通信开会的神态视为有用：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈述后，在 2 个服务日内连
续公布相干指示性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定陈述基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金照拂东说念主）到指定地点对书面表决主张的计票进行监督。会议召集东说念主在基
金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照拂东说念主）和公证机关的监督下按
照会议陈述规矩的神态收取基金份额捏有东说念主的书面表决主张；基金托管东说念主或基金
照拂东说念主经陈述不参加收取书面表决主张的，不影响表决服从；
（3）本东说念主平直出具书面主张或授权他东说念主代表出具书面主张的，基金份额捏
有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东说念主平直出具书面主张或授权他东说念主代表出具书面主张基金份额捏有东说念主所
捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告
的基金份额捏有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额捏有东说念主大会。从头召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主平直出具书面主张或授权他东说念主代表出具
书面主张；
（4）上述第（3）项中平直出具书面主张的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主
出具书面主张的代理东说念主，同期提交的相干解释文献、受托出具书面主张的代理东说念主
出示的托福东说念主的代理投票授权托福解释及相干解释文献适应法律律例、《基金合
同》和会议陈述的规矩，并与基金登记注册机构纪录相符。
或其他神态召开，基金份额捏有东说念主不错经受书面、收罗、电话、短信或其他神态
进行表决，具体神态由会议召集东说念主细则并在会议陈述中列明。
面、收罗、电话、短信或其他神态，具体神态由会议召集东说念主细则并在会议陈述中
列明。
五、议事内容与要领
议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修
改、决定远离《基金合同》、更换基金照拂东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合
并、法律律例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份
额捏有东说念主大会谋划的其他事项。
基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的陈述后，对原有提案的修改应
当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的神态下，早先由大会主捏东说念主按照下列第七条规矩要领细则和公
布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。
大会主捏东说念主为基金照拂东说念主授权出席会议的代表，在基金照拂东说念主授权代表未能主捏
大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；若是基金照拂东说念主授权
代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和
代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额捏有东说念主四肢该
次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金照拂东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主捏基金
份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的服从。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名
（或单元称呼）、身份解释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主
姓名（或单元称呼）和接洽神态等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，早先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈述的表决
截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一皆有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。
基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以
相等决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的神态通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调遣基金运作神态、更换
基金照拂东说念主或者基金托管东说念主、远离《基金合同》
、本基金与其他基金合并以相等
决议通过方为有用。
基金份额捏有东说念主大会采取记名神态进行投票表决。
采取通信神态进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据解释，不然提交
适应会议陈述中规矩的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头
适应会议陈述规矩的书面表决主张视为有用表决，表决主张无极不清或相互矛盾
的视为弃权表决，但应当计入出具书面主张的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额
总额。
基金份额捏有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金照拂东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏
东说念主应当在会议运行后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基
金份额捏有东说念主自行召集或大会诚然由基金照拂东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管
理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议运行
后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票
东说念主。基金照拂东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。
（2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主当
场公布计票结果。
（3）若是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行
从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主捏东说念主应当就地公布从头清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关给予公证，基金照拂东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的，不影响计票的服从。
在通信开会的情况下，计票神态为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照拂东说念主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金照拂东说念主或基金托管东说念主拒派代
表对书面表决主张的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、奏效与公告
基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额捏有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。
基金照拂东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当履行奏效的基金份额捏有东说念主
大会的决议。奏效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金照拂
东说念主、基金托管东说念主均有不奋勉。
九、实施侧袋机制时间基金份额捏有东说念主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主
和侧袋份额捏有东说念主分歧捏有或代表的基金份额或表决权适应该等比例，但若相干
基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主
捏有或代表的基金份额或表决权适应该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）；
捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日相干基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大
会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额捏有
东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的捏有东说念主参与或授
权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票；
（含 50%）选举产生别称基金份额捏有东说念主四肢该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
十、本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决
条件等规矩，但凡平直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致相干内容
被取消或变更的，基金照拂东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对
本部安分容进行修改和休养，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。
第九部分 基金照拂东说念主、基金托管东说念主的更换条件和要领
一、基金照拂东说念主和基金托管东说念主职责远离的情形
（一） 基金照拂东说念主职责远离的情形
有下列情形之一的，基金照拂东说念主职责远离：
（二） 基金托管东说念主职责远离的情形
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责远离：
二、基金照拂东说念主和基金托管东说念主的更换要领
（一） 基金照拂东说念主的更换要领
的基金照拂东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；
金照拂东说念主；
捏有东说念主大会决议奏效后 2 日内在规矩媒介公告；
料，实时向临时基金照拂东说念主或新任基金照拂东说念主理理基金照拂业务的叮咛手续，临
时基金照拂东说念主或新任基金照拂东说念主应实时招揽。临时基金照拂东说念主或新任基金照拂东说念主
应与基金托管东说念主查对基金钞票总值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计
费由基金财产承担；
应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金照拂东说念主相干的称呼字样。
（二） 基金托管东说念主的更换要领
的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；
金托管东说念主；
捏有东说念主大会决议奏效后 2 日内在规矩媒介公告；
尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的叮咛手续，新任基金托管东说念主或者临时
基金托管东说念主应当实时招揽。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金照拂东说念主查对
基金钞票总值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计
费由基金财产承担。
（三）基金照拂东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和要领。
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金照拂东说念主和基金托管
东说念主；
管东说念主后 2 日内在规矩媒介上鸠集公告。
三、本部分对于基金照拂东说念主、基金托管东说念主更换条件和要领的约定，但凡平直
援用法律律例或监管王法的部分，如将来法律律例或监管王法修改导致相干内容
被取消或变更的，基金照拂东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对相
应内容进行修改和休养，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。
第十部分 基金的托管
基金托管东说念主和基金照拂东说念主按照《基金法》、
《基金合同》过火他相干规矩执意
托管条约。
执意托管条约的目的是明确基金托管东说念主与基金照拂东说念主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值计较、收益分派、信息袒露及相互监督等相处事宜中的职权
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。
第十一部分 基金份额的登记
一、基金的份额登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容
包括投资东说念主基金账户的建立和照拂、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理
和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额捏有东说念主名册和办理非交往过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金照拂东说念主或基金照拂东说念主托福的其他适应条件的机构
办理。基金照拂东说念主托福其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托福代
理条约，以明确基金照拂东说念主和代理机构在投资者基金账户照拂、基金份额登记、
清理及基金交往阐明、披发红利、建立并看护基金份额捏有东说念主名册等事宜中的权
利和义务，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。
三、基金登记机构的职权
基金登记机构享有以下职权：
规矩于运行实施前在规矩媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 20 年；
投资者或基金带来的损失，须承担相应的赔偿服务，但司法强制搜检情形及法律
律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的服务；
第十二部分 基金的投资
一、投资办法
本基金在适度风险的前提下，追求卓绝功绩相比基准的投资答复。
二、投资鸿沟
本基金的投资鸿沟包括国内照章刊行、上市的股票（包括创业板以过火他依
法刊行、上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票商场交往互联互通机制允许
买卖的香港证券商场股票（以下简称“港股通股票”）、国内照章刊行、上市的债
券（包括国债、央行单子、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中
期单子、短期融资券、可调遣债券、可交换债券等）、钞票赞助证券、债券回购、
银行进款、同行存单、股指期货、国债期货、股票期权及法律律例或中国证监会
允许基金投资的其他金融器用。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不错将其纳入投
资鸿沟。
基金的投资组合比例为：本基金股票钞票占基金钞票的比例为 80%-95%（其
中港股通股票不朝上股票钞票的 50%），扣除股指期货、国债期货、股票期权合
约需缴纳的交往保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票
净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、
国债期货、股票期权过火他金融器用的投资比例依照法律律例或监管机构的规矩
履行。本基金非现款钞票中不低于 80%的钞票将投资于通过 ESG 服务投资方法
遴荐的股票。
三、投资策略
本基金基于定量与定性相衔尾的宏不雅及商场分析，细则组合中股票、债券、
货币商场器用过火他金融器用的比例。在钞票配置中，本基金主要沟通：
（1）宏
不雅经济走势，主要通过对宏不雅经济辩论的分析判断实体经济在经济周期中所处的
阶段；
（2）商场估值与流动性，包括股票及债券等商场的涨跌、商场合座估值水
平、大类钞票的预期收益率水平过火历史相比、商场资金供求关系过火变化。
ESG 服务投资所以鼓动价值为中枢的长久投资理念，即在遴荐投资标的时，
不仅见谅其贸易价值，还见谅其社会价值，在投资决策和投资行径中疲塌考量企
业的环境效益、对社会的孝敬和精采无比的公司治理，企业在这些辩论上透露精采无比，
才能持重、捏续地创造长久价值，完了经济效益、社会效益、生态效益的共赢。
本基金所界定的 ESG 服务投资方法主要指利用 ESG 评估方法，从环境
（Environmental）、社会（Social）、公司治理（Governance）这三个维度对上市
公司的质地进行评估，并将 ESG 评价情况纳入投资参考。ESG 评估方法对提高
投天禀量有两方面孝敬：一是投资标的达到 ESG 法式或者欢悦改善 ESG 情景，
都有助于进步社会效益水平，而长久来看捏续推动社会价值创造将有助于推动经
济效益进步，完了钞票升值；二是深远研究分析企业 ESG 情景，有助于更好地
明察企业的上风和破绽，更好地领路企业的贸易竞争力，更好地发掘企业的长久
投资价值。
（1）地区配置策略
本基金将对内地和香港商场进行从上至下的研究，主要通过对财政金融计策、
GDP 增长率、物价水平、利率走势、汇率走势、证券商场相对估值水对等方面
的分析，对内地和香港商场的投资价值进行概括评价，四肢进行地区配置的依据。
（2）个股的筛选
在个股筛选的考量成分中，本基金充分沟通企业所创造的社会价值，纳入环
境（E）、社会（S）和公司治理（G）成分的考量，在此基础上进行“从上至下”
和“从下到上”的个股遴荐，完了股票钞票的配置和休养。
本基金将通过负面筛选和 ESG 评价体系两种方法，对企业的 ESG 透露进行
评估。早先，本基金将在一皆股票中按照投资鸿沟的界定、本基金照拂东说念主投资管
理轨制要求以及股票投资限制等，剔除其中不适应投资要求的股票（包括但不限
于法律律例或公司轨制明确阻难投资的股票等）
，同期剔除有首要 ESG 负面纪录
的股票；其次，本基金将利用 ESG 评价体系，有针对性的对剩余股票进行分析，
将企业的“社会价值”转变为定量可比的 ESG 质料评分，为投资决策提供明确的
参考依据。本基金将根据环境（E）、社会（S）和公司治理（G）三个方面的指
标对上市公司社会价值进行概括评价打分，同期遴荐打分在前 80%的股票形成本
基金的 ESG 股票备选库，并依期或不依期更新休养，本基金非现款钞票中不低
于 80%的钞票投资于本基金的 ESG 股票备选库。
本基金的 ESG 评价体系包括以下两部安分容：
A．公司治理（G）
本基金在投资过程中，将幸免投资于公司治理（G）情况较差，长久分成低、
通常投融资、财务信息袒露不明晰、存在作秀和利益运送嫌疑、里面东说念主适度、管
理杂乱、忽视中小鼓动利益等问题的公司。
同期，本基金将衔尾公开袒露的信息和主动调研的情况，从分成水平、投融
资情况、鼓动结构、董事会组成、高管天禀和激发机制、信息袒露质料等多个方
面考量上市公司的治理水平，并对每一类别的细分辩论进行高、中、低三档评分，
概括各辩论评分结果形成公司治理（G）得分。公司治理（G）辩论占 ESG 评价
权重约 60%。主要参考的定量辩论包括但不限于：
? 分成率的同行业分位值：公司每股分成/净利润（年度），并与同行业均
值对比。
? 关联交往占比：公司销售关联总额/总收入（年度），公司采购照拂关联
总额/总成本（年度）
。
? 融资频率：畴前三年公司融资次数，融资行径包括增发、发可转债。
? 本钱答复率：净利润/参加本钱（鼓动权益+有息欠债-现款及等价物）。
? 控股鼓动捏股比例：控股鼓动捏股市值/公司总市值。
? 高管薪酬的同行业分位值：公司高管薪酬+股权激发市值，并与同行业
均值对比。
B．环境与社会（E&S）
本基金在投资过程中，将幸免投资于环境与社会（E&S）风险较高，高浑浊、
高耗能、捏续受监管处罚、环境治理较差、存在安全事故或安全隐患、存在贸易
诓骗、贸易行贿、侵权非法、严重劳务纠纷等问题的公司。
同期，本基金将衔尾公开袒露的信息和主动调研的情况，从产业环境风险、
资源使用后果、清洁环保参加、环境信息袒露、监管处罚等方面考量上市公司的
环境效益，从耗尽者保险、供应链照拂、产物性量、贸易说念德、职工保险与福利、
坐褥安全等多个方面考量公司社会服务的履行情况，并对每一类别的细分辩论进
行高、中、低三档评分，概括各辩论评分结果形成环境与社会（E&S）得分。环
境与社会（E&S）辩论占 ESG 评价权重约 40%。主要参考的定量辩论包括但不
限于：
? 环境浑浊风险：公司所处行业是否属于要点浑浊防治单元名录。
? 环保参加的同行业对比：公司环保开发、样式参加总额（年度），并与同
行业均值对比。
? 受监管处罚频率：畴前三年受监管部门处罚次数。
? 负面舆情频率：畴前三年受新闻媒体报说念的负面问题次数。
畴昔，跟着 ESG 服务投资评估方法以及上市公司 ESG 信息袒露王法等进一
步完善，本基金不错衔尾监管要求与商场环境的变化，对公司治理（G）、环境
与社会（E&S）相干评价辩论及权重进行动态休养，并在更新招募书中公告。
在 ESG 服务投资评估的基础上本基金照拂东说念主通过充分了解和研究行业景气
度、行业竞争方式、行业估值水平、公司照拂、公司地位、公司盈利材干、公司
估值情况等，全面分析公司贸易价值，从中精选具备长久可捏续发展材干的优质
企业，共享优质企业创造价值所带来的本钱答复。包括但不限于以下辩论：
a）行业景气度：密切见谅内地及香港地区相干产业计策、谋略动态，并结
合行业数据捏续追踪、高下流产业链深远研究等方法，根据相干行业盈利水平的
横向与纵向相比，当令对各行业景气度周期与行业畴昔盈利趋势进行研判，要点
投资于景气度较高且具有可捏续性的行业。
b）行业竞争方式：通过密切追踪行业进入者的数目、行业内各公司的竞争
策略及各公司产物或服务的商场份额来判断公司所处行业竞争方式的变化，要点
投资于行业竞争方式精采无比的行业。
c）行业估值水平：根据各行业的特质，遴荐合适的估值方法，通过对各行
业估值水平的动态分析，遴荐估值合理的行业进行配置。
d）公司照拂：公司文化是否适应长久发展需要，公司照拂层是否具备长久
发展目光，公司本钱参加是否契合产业长久发展趋势，公司履行力是否知足长久
运营要求。
e）公司地位：要点见谅公司在行业内是否处于最初地位，公司的商场占有
率情况，商场竞争材干在行业中是否具有较强上风等；或当前虽未处于行业最初
地位，然则否领有中枢竞争力，发展空间是否坚强。
f）公司盈利材干：见谅公司是否具有较强的盈利材干，主要分析辩论包括
净钞票收益率（ROE）、毛利率等。
g）公司估值情况：根据上市公司的行业秉性及公司本人的特质，遴荐合适
的股票估值方法。通过估值水平分析，发掘价值被低估或估值合理的股票。
（3）股票组合的构建与休养
在以上分析的基础上，本基金将建立投资组合。当内地、香港或公司的贸易
价值、社会价值出现较大变化时，本基金将对股票组合当令进行动态休养。
本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，遴荐将部分基金
钞票投资于港股或遴荐不将基金钞票投资于港股，基金钞票并非势必投资港股。
本基金可投资存托凭证，本基金将衔尾对宏不雅经济情景、行业景气度、公司
竞争上风、公司治理结构、估值水对等成分的分析判断，遴荐投资价值高的存托
凭证进行投资。
在债券投资方面，本基金将主要通过类属配置与券种遴荐两个档次进行投资
照拂。在类属配置档次，本基金衔尾对宏不雅经济、商场利率、供求变化等成分的
概括分析，根据交往所商场与银行间商场类属钞票的风险收益特征，依期对投资
组合类属钞票进行优化配置和休养，细则类属钞票的最优权重。
在券种遴荐上，本基金以长久利率趋势分析为基础，衔尾经济变化趋势、货
币计策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等成分，实施积极主动
的债券投资照拂。
跟着国内债券商场的深远发展和结构性变迁，更多债券新品种和交往格式将
增多债券投资盈利模式，本基金将密切追踪商场动态变化，遴荐合适的介入契机，
谋求高于商场平均水平的投资答复。
本基金可在概括沟通预期收益率、信用风险、流动性等成分的基础上，遴荐
投资价值较高的钞票赞助证券进行投资。
（1）股指期货、国债期货、股票期权投资策略
本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权。若本基金投资股指期货、国
债期货、股票期权，将根据风险照拂的原则，主要遴荐流动性好、交往活跃的股
指期货、国债期货、股票期权合约进行交往，以对冲投资组合的风险、有用照拂
现款流量或裁减建仓或调仓过程中的冲击成本等。
（2）本基金将见谅其他金融养殖产物的推出情况，如法律律例或监管机构
允许基金投资前述养殖器用，本基金将按届时有用的法律律例和监管机构的规矩，
制定与本基金投资办法相适合的投资策略和估值计策，在充分评估养殖产物的风
险和收益的基础上，严慎地进行投资。
的基础上，本基金可参与融资业务。
在条件许可的情况下，基金照拂东说念主可根据相干法律律例，参与融券业务和转
融通证券出借业务。
变投资办法的前提下，罢职法律律例的规矩，相应休养或更新投资策略，并在招
募证明书更新中公告。
四、投资限制
基金的投资组合应罢职以下限制：
（1）本基金股票钞票占基金钞票的比例为 80%-95%；其中投资于港股通股
票的比例不朝上股票钞票的 50%；本基金非现款钞票中不低于 80%的钞票将投
资于通过 ESG 服务投资方法遴荐的股票。
（2）每个交往日日终，扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的
交往保证金后，保捏不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政
府债券，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金钞票净值的 10％；
（4）本基金照拂东说念主照拂的一皆基金捏有一家公司刊行的证券，不朝上该证
券的 10％；
（5）本基金投资于团结原始权益东说念主的各样钞票赞助证券的比例，不得朝上
基金钞票净值的 10％；
（6）本基金捏有的一皆钞票赞助证券，其市值不得朝上基金钞票净值的
（7）本基金捏有的团结(指团结信用级别)钞票赞助证券的比例，不得朝上
该钞票赞助证券鸿沟的 10％；
（8）本基金照拂东说念主照拂的一皆基金投资于团结原始权益东说念主的各样钞票赞助
证券，不得朝上其各样钞票赞助证券推断鸿沟的 10％；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票赞助证券。
基金捏有钞票赞助证券时间，若是其信用品级下落、不再适应投资法式，应在评
级叙述发布之日起 3 个月内给予一皆卖出；
（10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总
钞票，本基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（11）本基金进入天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得朝上基
金钞票净值的 40%；在天下银行间同行商场的债券回购最长久限为 1 年，债券回
购到期后不得缓期；
（12）本基金总钞票不得朝上基金净钞票的 140%；
（13）本基金投资于股指期货，还应罢职如下投资组合限制：在职何交往日
日终，捏有的买入股指期货合约价值不得朝上基金钞票净值的 10%；在职何交往
日日终，捏有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超
过基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内
的政府债券）、钞票赞助证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职
何交往日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得朝上基金捏有的股票总市值的
算）占基金钞票的比例应当适应《基金合同》对于股票投资比例的相干规矩；在
任何交往日内交往(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得朝上上一交往
日基金钞票净值的 20%；
（14）本基金投资于国债期货，还应罢职如下投资组合限制：在职何交往日
日终，本基金捏有的买入国债期货合约价值，不得朝上基金钞票净值的 15%；本
基金在职何交往日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得朝上基金捏有的债券
总市值的 30%；本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成
交金额不得朝上上一交往日基金钞票净值的 30%；本基金所捏有的债券（不含到
期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，推断（轧差
计较）应当适应《基金合同》对于债券投资比例的相干约定；
（15）本基金参与股票期权交往的，应当适应下列要求：基金因未平仓的期
权合约支付和收取的职权金总额不得朝上基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期
权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额
现款或交往所王法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面
值不得朝上基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；
（16）基金参与融资业务后，在职何交往日日终，捏有的融资买入股票与其
他有价证券市值之和，不得朝上基金钞票净值的 95%；
（17）本基金照拂东说念主照拂的一皆绽放式基金捏有一家上市公司刊行的可畅达
股票，不得朝上该上市公司可畅达股票的 15%；本基金照拂东说念主照拂的一皆投资组
合捏有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得朝上该上市公司可畅达股票的 30%；
（18）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值推断不得朝上该基金钞票净
值的 15%；
因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金照拂东说念主之外的因
素以致基金不适应前款所规矩比例限制的，基金照拂东说念主不得主动新增流动性受限
钞票的投资；
（19）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往对
手开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资鸿沟
保捏一致；
（20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票履行，与境
内上市交往的股票合并计较；
（21）法律律例及中国证监会规矩的其他投资比例限制。
除上述第（2）、
（9）、
（10）、
（18）、
（19）项外，因证券商场波动、证券刊行
东说念主合并、基金鸿沟变动等基金照拂东说念主之外的成分以致基金投资比例不适应上述规
定投资比例的，基金照拂东说念主应当在 10 个交往日内进行休养，但中国证监会规矩
的特殊情形除外。
基金照拂东说念主应当自基金合同奏效之日起六个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的相干约定。上述时间，基金的投资鸿沟、投资策略应当适应基金合
同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同奏效之日起运行。
为爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
（1）承销证券；
（2）违犯规矩向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽服务的投资；
（4）向其基金照拂东说念主、基金托管东说念主出资；
（5）从事内幕交往、主管证券交往价钱过火他不刚直的证券交往行径；
（6）法律、行政律例和中国证监会规矩阻难的其他行径。
践诺适度东说念主或者与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他首要关联交往的，应当适应基金的投资办法和投资策略，罢职
捏有东说念主利益优先原则，选藏利益胁制，建立健全里面审批机制和评估机制，按照
商场自制合理价钱履行。相干交往必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法
规给予袒露。首要关联交往应提交基金照拂东说念主董事会审议，并经过三分之二以上
的安详董事通过。基金照拂东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。
的条件和要求，本基金可不受相干限制。法律律例或监管部门对上述组合限制、
阻难行径规矩或从事关联交往的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规
定为准。经与基金托管东说念主协商一致，基金照拂东说念主可依据法律律例或监管部门规矩
平直对基金合同进行变更，该变更不消召开基金份额捏有东说念主大会审议。
五、功绩相比基准
沪深 300 ESG 基准指数收益率×70%+中证港股通概括指数收益率×15%+
中债总指数收益率×15%
本基金遴选被商场无为认同的沪深 300 ESG 基准指数四肢内地股票部分的
功绩相比基准，中证港股通概括指数四肢港股部分的功绩相比基准，中债总指数
四肢固定收益部分的功绩相比基准。此外，本基金还参考预期的大类钞票配置比
例树立了功绩相比基准的权重。
若是指数编制单元改变以上指数称呼、住手或变更以上指数的编制或发布，
或以上指数由其他指数替代、或由于指数编制方法等首要变更导致以上指数不宜
络续四肢功绩相比基准，或商场上出现其他代表性更强、愈加适用于本基金的业
绩相比基准时，本基金照拂东说念主不错根据本基金的投资鸿沟和投资策略，休养基金
的功绩相比基准，但应在取得基金托管东说念主同意后报中国证监会备案，并实时公告，
不消召开基金份额捏有东说念主大会审议。
六、风险收益特征
本基金为股票基金，表面上其预期风险与预期收益高于搀和基金、债券基金
和货币商场基金。
本基金可通过内地与香港股票商场交往互联互通机制投资于香港证券商场，
除了需要承担与境内证券投资基金相同的商场波动风险等一般投资风险之外，本
基金还靠近汇率风险、投资于香港证券商场的风险、以及通过内地与香港股票市
场交往互联互通机制投资的风险等私有风险。本基金通过内地与香港股票商场交
易互联互通机制投资的风险详见招募证明书。
七、基金照拂东说念主代表基金诈欺鼓动或债权东说念主职权的处理原则及方法
护基金份额捏有东说念主的利益；
东说念主牟取任何欠妥利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金
份额捏有东说念主利益的原则，基金照拂东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询司帐师事
务所主张后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变
现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募证明书的规矩。
第十三部分 基金的财产
一、基金钞票总值
基金钞票总值是指购买的各样证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的
申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。
二、基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据相干法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照拂东说念主、基金托管
东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相安详。
四、基金财产的看护和刑事服务
本基金财产安详于基金照拂东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东说念主看护。基金照拂东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣
押或其他职权。除照章律律例和《基金合同》的规矩刑事服务外，基金财产不得被处
分。
基金照拂东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章吊销或者被照章宣告歇业等原
因进行清理的，基金财产不属于其清管待产。基金照拂东说念主照拂运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金照拂东说念主照拂运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，
不得对基金财产强制履行。
第十四部分 基金钞票估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金的绽放日以及国度法律律例规矩需要对外袒露基
金净值的非绽放日。
二、估值对象
基金所领有的股票、债券、养殖器用和银行进款本息、应收款项、其它投资
等钞票及欠债。
三、估值原则
基金照拂东说念主在细则相干金融钞票和金融欠债的公允价值时，应适应《企业会
计准则》、监管部门相干规矩。
（一）对存在活跃商场且粗略获取换取钞票或欠债报价的投资品种，在估值
日有报价的，除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资
产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计
量的首要事件的，应经受最近交往日的报价细则公允价值。有充足字据标明估值
日或最近交往日的报价不行确凿反应公允价值的，卤莽报价进行休养，细则公允
价值。
与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取钞票或欠债的公允价值
为基础，并在估值技能中沟通不同特征成分的影响。特征是指对钞票出售或使用
的限制等，若是该限制是针对钞票捏有者的，那么在估值技能中不应将该限制作
为特征沟通。此外，基金照拂东说念主不应试虑因其大批捏有相干钞票或欠债所产生的
溢价或折价。
（二）对不存在活跃商场的投资品种，应经受在当前情况下适用而况有满盈
可利用数据和其他信息赞助的估值技能细则公允价值。经受估值技能细则公允价
值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得相干钞票或欠债可不雅察输入值
或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事件，
使潜在估值休养对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，卤莽估值
进行休养并细则公允价值。
四、估值方法
（1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌
的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生首要
变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交往日的市价
（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生
影响证券价钱的首要事件的，可参考相同投资品种的现行市价及首要变化成分，
休养最近交往市价，细则公允价钱。
（2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三
方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；
（4）交往所上市交往的可调遣债券以逐日收盘价四肢估值全价；
（5）交往所上市不存在活跃商场的有价证券，经受估值技能细则公允价值。
交往所商场挂牌转让的钞票赞助证券，经受估值技能细则公允价值；
（6）对在交往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的
情况下，应以活跃商场上未经休养的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃商场
报价未能代表估值日公允价值的情况下，卤莽商场报价进行休养以阐明估值日的
公允价值；对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下，应经受估值技能细则
其公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌
的团结股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初次公开刊行未上市的股票和债券，经受估值技能细则公允价值，在
估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、
初次公开刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过巨额交往取得的带限售期的股
票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等畅达受限股票，按监
管机构或行业协会相干规矩细则公允价值。
的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第
三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含
投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的
按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构
未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在判辨各别，未上市期
间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。
值。
易日后经济环境未发生首要变化的，经受最近交往日结算价估值。
如本基金投资股票商场交往互联互通机制允许买卖的境外证券商场上市的
股票，触及相干货币对东说念主民币汇率的，汇率着手详见招募证明书。
对于按照中国法律律例和基金投资股票商场交往互联互通机制触及的境外
交往时局所在地的法律律例规矩应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则
进行估值；对于因税收规矩休养或其他原因导致基金践诺交征税金与估算的应交
税金有各别的，基金将在相干税金休养日或践诺支付日进行相应的估值休养。
金照拂东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
按国度最新规矩估值。
当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金照拂东说念主不错对本基金经受舞动定
价机制，以确保基金估值的自制性。
如基金照拂东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程
序及相干法律律例的规矩或者未能充分爱戴基金份额捏有东说念主利益时，应立即陈述
对方，共同查明原因，两边协商贬责。
根据相干法律律例，基金钞票净值计较和基金司帐核算的义务由基金照拂东说念主
承担。本基金的基金司帐服务方由基金照拂东说念主担任，因此，就与本基金相干的会
计问题，如经相干各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的主张，按照
基金照拂东说念主对基金钞票净值的计较结果对外给予公布。
五、估值要领
额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金照拂东说念主
不错设立大额赎回情形下的净值精度救急休养机制。国度另有规矩的，从其规矩。
每个估值日计较基金钞票净值及基金份额净值，并按规矩公告。
或本基金合同的规矩暂停估值时除外。基金照拂东说念主每个估值日对基金钞票估值后，
将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照拂东说念主
按规矩对外公布。
六、估值诞妄的处理
基金照拂东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适合、合理的设施确保基金钞票估值
的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，
视为估值诞妄。
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，若是由于基金照拂东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销
售机构、或投资东说念主自身的错误形成估值诞妄，导致其他当事东说念主遇到损失的，错误
的服务东说念主应当对由于该估值诞妄遇到损不当事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述
“估值诞妄处理原则”给予赔偿，承担赔偿服务。
上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数
据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值诞妄服务方应及
时合作各方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄服务方承担；
由于估值诞妄服务方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东说念主形成损失的，由估
值诞妄服务方对平直损失承担赔偿服务；若估值诞妄服务方照旧积极合作，而况
有协助义务确当事东说念主有满盈的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责
任。估值诞妄服务方卤莽更正的情况向相干当事东说念主进行阐明，确保估值诞妄已得
到更正。
（2）估值诞妄的服务方对相干当事东说念主的平直损失负责，不合障碍损失负责，
而况仅对估值诞妄的相干平直当事东说念主负责，不合第三方负责。
（3）因估值诞妄而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值诞妄服务方仍卤莽估值诞妄负责。若是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还
或不一皆返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值诞妄服务
方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的鸿沟内对取得欠妥得利确当事
东说念主享有要求托付欠妥得利的职权；若是取得欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥
得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的赔偿额加上照旧取得的欠妥得
利返还的总和朝上其践诺损失的差额部分支付给估值诞妄服务方。
（4）估值诞妄休养经受尽量规复至假定未发生估值诞妄的正确情形的神态。
（5）按法律律例规矩的其他原则处理估值诞妄。
估值诞妄被发现后，相干确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下：
（1）查明估值诞妄发生的原因，列明总共确当事东说念主，并根据估值诞妄发生
的原因细则估值诞妄的服务方；
（2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄形成的损失
进行评估；
（3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的服务方进行
更正和赔偿损失；
（4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值诞妄的更正向相干当事东说念主进行阐明。
（1）基金份额净值计较出现诞妄时，基金照拂东说念主应当立即给予纠正，通报
基金托管东说念主，并采取合理的设施在意损失进一步扩大。
（2）诞妄偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照拂东说念主应当通报基金托
管东说念主；诞妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照拂东说念主应当公告，并报中国
证监会备案。
（3）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。
七、暂停估值的情形
商阐明后，基金照拂东说念主应当暂停估值；
八、基金净值的阐明
用于基金信息袒露的基金钞票净值和基金份额净值由基金照拂东说念主负责计较，
基金托管东说念主负责进行复核。基金照拂东说念主应于每个绽放日交往收尾后计较当日的基
金钞票净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复
核阐明后发送给基金照拂东说念主，由基金照拂东说念主对基金净值给予公布。
九、特殊情况的处理
差不四肢基金钞票估值诞妄处理。
诞妄，或国度司帐计策变更、商场王法变更等非基金照拂东说念主与基金托管东说念主原因，
或由于其他不可抗力原因，基金照拂东说念主和基金托管东说念主诚然照旧采取必要、适合、
合理的设施进行搜检，然则未能发现该诞妄的，由此形成的基金钞票估值诞妄，
基金照拂东说念主和基金托管东说念主不错免除赔偿服务。但基金照拂东说念主和基金托管东说念主应当积
极采取必要的设施摒除或削弱由此形成的影响。
十、实施侧袋机制时间的基金钞票估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披
露主袋账户的基金钞票净值和份额净值，暂停袒露侧袋账户份额净值。
第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
股票而产生的各项合理用度；
用度。
二、基金用度计提方法、计提法式和支付神态
本基金的照拂费按前一日基金钞票净值的 1.2%年费率计提。照拂费的计较
方法如下：
H＝E×1.2%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金照拂费
E 为前一日的基金钞票净值
基金照拂费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照拂东说念主查对一致
的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基
金照拂东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.2%年费率计提。托管费的计较
方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照拂东说念主查对一致
的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基
金照拂东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据相干律例及相应条约
规矩，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的样式
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
四、实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相干的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户钞票变现后方可列支，相干用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募证明书的规矩。
五、基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执
行。
本基金在投资和运作过程中如发生升值税等应税行径，相应的升值税、附加
税费以及可能触及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金照拂东说念主可通过本基
金托管账户平直缴付，或划付至基金照拂东说念主账户并由基金照拂东说念主按影相干规矩申
报缴纳。若是基金照拂东说念主先行垫付上述升值税等税费的，基金照拂东说念主有权从基金
财产中划扣赔偿。本基金清理后若基金照拂东说念主被税务机关要求补缴上述税费及可
能触及的滞纳金等，基金照拂东说念主有权向投资东说念主就相干金额进行追偿。
第十六部分 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
相干用度后的余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指搁置收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已完了收益的孰低数。
三、基金收益分派原则
收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行
收益分派；
金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默
认的收益分派神态是现款分成；
基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值；
基金收益的分派原则和支付神态，不需召开基金份额捏有东说念主大会审议；
四、收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收
益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派神态等内容。
五、收益分派决策的细则、公告与实施
本基金收益分派决策由基金照拂东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内
在规矩媒介公告。
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计较
方法，依照《业务王法》履行。
七、实施侧袋机制时间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募证明书的规
定。
第十七部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐计策
司帐年度按如下原则：若是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐
年度；
司帐核算，按影相干规矩编制基金司帐报表；
阐明。
二、基金的年度审计
规矩的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
换司帐师事务所需在 2 日内在规矩媒介公告。
第十八部分 基金的信息袒露
一、本基金的信息袒露应适应《基金法》、《运作办法》、《信息袒露办法》、
《流动性风险照拂规矩》、
《基金合同》过火他相干规矩。相干法律律例对于信息
袒露的袒露神态、登载媒介、报备神态等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。
二、信息袒露义务东说念主
本基金信息袒露义务东说念主包括基金照拂东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主
大会的基金份额捏有东说念主等法律、行政律例和中国证监会规矩的当然东说念主、法东说念主和非
法东说念主组织。
本基金信息袒露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根底起点，按照法律
律例和中国证监会的规矩袒露基金信息，并保证所袒露信息真的凿性、准确性、
无缺性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息袒露义务东说念主应当在中国证监会规矩时期内，将应予袒露的基金信
息通过规矩媒介袒露，并保证基金投资者粗略按照《基金合同》约定的时期和方
式查阅或者复制公开袒露的信息尊府。
三、本基金信息袒露义务东说念主承诺公开袒露的基金信息，不得有下列行径：
四、本基金公开袒露的信息应经受中语文本。如同期经受外文文本的，基金
信息袒露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语
文本为准。
本基金公开袒露的信息经受阿拉伯数字；除相等证明外，货币单元为东说念主民币
元。
五、公开袒露的基金信息
公开袒露的基金信息包括：
（一）基金招募证明书、《基金合同》、基金托管条约、基金产物尊府概要
《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项职权、义务关系，明确基
金份额捏有东说念主大会召开的王法及具体要领，证明基金产物的秉性等触及基金投资
者首要利益的事项的法律文献。
证明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物秉性、风险揭示、信息披
露及基金份额捏有东说念主服务等内容。基金合同奏效后，基金招募证明书的信息发生
首要变更的，基金照拂东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募证明书并登载在规
定网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金照拂东说念主至少每年更新一次。
基金远离运作的，基金照拂东说念主不再更新基金招募证明书。
作监督等行径中的职权、义务关系的法律文献。
明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金产物尊府概要的信息发生首要变
更的，基金照拂东说念主应当在三个服务日内，更新基金产物尊府概要，并登载在规矩
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物尊府概要其他信息发生变更的，
基金照拂东说念主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金照拂东说念主不再更新基金产物
尊府概要。
基金召募苦求经中国证监会注册后，基金照拂东说念主在基金份额发售的 3 日前，
将基金招募证明书、《基金合同》纲目登载在规矩媒介上；基金照拂东说念主、基金托
管东说念主应当将《基金合同》、基金托管条约登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金照拂东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募证明书确当日登载于规矩媒介上。
（三）《基金合同》奏效公告
基金照拂东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在规矩媒介上登载《基金
合同》奏效公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》奏效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金照拂东说念主应
当至少每周在规矩网站袒露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金照拂东说念主应当在不晚于每个绽放日
的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点，袒露绽放日的基金份
额净值和基金份额累计净值。
基金照拂东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站袒露半
年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金照拂东说念主应当在《基金合同》、招募证明书等信息袒露文献上载明基金份
额申购、赎回价钱的计较神态及相干申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。
（六）基金依期叙述，包括基金年度叙述、基金中期叙述和基金季度叙述
基金照拂东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度叙述，将年
度叙述登载在规矩网站上，并将年度叙述指示性公告登载在规矩报刊上。基金年
度叙述中的财务司帐叙述应当经过适应《证券法》规矩的司帐师事务所审计。
基金照拂东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期叙述，将
中期叙述登载在规矩网站上，并将中期叙述指示性公告登载在规矩报刊上。
基金照拂东说念主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度叙述，
将季度叙述登载在规矩网站上，并将季度叙述指示性公告登载在规矩报刊上。
《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金照拂东说念主不错不编制当期季度叙述、中
期叙述或者年度叙述。
叙述期内出现单一投资者捏有基金份额比例达到或朝上 20%的情形，基金管
理东说念主应当在季度叙述、中期叙述、年度叙述等依期叙述文献中袒露该投资者的类
别、叙述期末捏有份额及占比、叙述期内捏有份额变化情况及产物的私有风险，
中国证监会认定的特殊情形除外。
基金捏续运作过程中，基金照拂东说念主应当在基金年度叙述和中期叙述中袒露基
金组搭伙产情况过火流动性风险分析等。
（七）临时叙述
本基金发生首要事件，相干信息袒露义务东说念主应当在 2 日内编制临时叙述书，
并登载在规矩报刊和规矩网站上。
前款所称首要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产
生首要影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
制东说念主变更；
负责东说念主发生变动；
基金托管东说念主零散基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动朝上百分之
三十；
首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其零散基金托管部门负责东说念主因基金托管
业务相干行径受到首要行政处罚、刑事处罚；
践诺适度东说念主或者与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他首要关联交旧事项，中国证监会另有规矩的情形除外；
神态和费率发生变更；
格产生首要影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。
（八）清醒公告
在基金合同期限内，任何巨匠媒体中出现的或者在商场文明传的音讯可能对
基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额捏有东说念主
权益的，相干信息袒露义务东说念主洞悉后应当立即对该音讯进行公开清醒。
（九）清理叙述
基金合同远离的，基金照拂东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进
行清理并作出清理叙述。基金财产清理小组应当将清理叙述登载在规矩网站上，
并将清理叙述指示性公告登载在规矩报刊上。
（十）基金份额捏有东说念主大会决议
基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督照拂机构备案，
并给予公告。
（十一）实施侧袋机制时间的信息袒露
本基金实施侧袋机制的，相干信息袒露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同
和招募证明书的规矩进行信息袒露，详见招募证明书的规矩。
（十二）中国证监会规矩的其他信息
若本基金投资国债期货、证券公司短期公司债、钞票赞助证券，基金照拂东说念主
将按相干法律律例要求进行袒露。
六、信息袒露事务照拂
基金照拂东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息袒露照拂轨制，指定零散部门及
高档照拂东说念主员负责照拂信息袒露事务。
基金信息袒露义务东说念主公开袒露基金信息，应当适应中国证监会相干基金信息
袒露内容与格式准则等律例的规矩。
基金托管东说念主应当按影相干法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约
定，对基金照拂东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、
基金依期叙述、更新的招募证明书、基金产物尊府概要、基金清理叙述等公开披
露的相干基金信息进行复核、审查，并向基金照拂东说念主进行书面或电子阐明。
基金照拂东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中遴荐一家报刊袒露本基金信息。
基金照拂东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子袒露网站报送拟袒露的基金
信息，并保证相干报送信息真的凿、准确、无缺、实时。
基金照拂东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上袒露信息外，还不错根据需要
在其他巨匠媒介袒露信息，然则其他巨匠媒介不得早于规矩媒介袒露信息，而况
在不同媒介上袒露团结信息的内容应当一致。
基金照拂东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求袒露信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基
金宽泛投资操作的前提下，自主进步信息袒露服务的质料。具体要求应当适应中
国证监会及自律王法的相干规矩。前述自主袒露如产生信息袒露用度，该用度不
得从基金财产中列支。
七、信息袒露文献的存放与查阅
照章必须袒露的信息发布后，基金照拂东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律法
规规矩将信息置备于公司办公时局，供社会公众查阅、复制。
第十九部分 基金合同的变更、远离与基金财产的清理
一、《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于可不经基金
份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金照拂东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，
并报中国证监会备案。
效，自决议奏效后两日内在规矩媒介公告。
二、《基金合同》的远离事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当远离：
《基金合同》奏效之日起三年后的年度对应日，若基金钞票净值低于 2 亿
元的；若届时的法律律例或中国证监会规矩发生变化，上述远离规矩被取消、更
改或补充，则本基金不错参照届时有用的法律律例或中国证监会规矩履行；
低于 5000 万元的；
基金托管东说念主延续的；
三、基金财产的清理
成立清理小组，基金照拂东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行
基金清理。
管东说念主、注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组可
以聘用必要的服务主说念主员。
估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》远离情形出刻下，由基金财产清理小组统一收受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理叙述；
（5）遴聘司帐师事务所对清理叙述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理
叙述出具法律主张书；
（6）将清理叙述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而不行实时变现的，清理期限相应顺延。
四、清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的总共合理费
用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产清理剩余钞票的分派
依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一皆剩余钞票扣除基金
财产清理用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金
份额比例进行分派。
六、基金财产清理的公告
清理过程中的相干首要事项须实时公告；基金财产清理叙述经适应《证券法》
规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案
并公告。基金财产清理公告于基金财产清理叙述报中国证监会备案后 5 个服务日
内由基金财产清理小组进行公告。
七、基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及相干文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。
第二十部分 负约服务
一、基金照拂东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》等
法律律例的规矩或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成损
害的，应当分歧对各自的行径照章承担赔偿服务；因共同行径给基金财产或者基
金份额捏有东说念主形成挫伤的，应当承担连带赔偿服务，对损失的赔偿，仅限于平直
损失。然则如发生下列情况，当事东说念主不错免责：
定四肢或不四肢而形成的损失等；
等。
二、在发生一方或多方负约的情况下，在最大限制地保护基金份额捏有东说念主利
益的前提下，《基金合同》粗略络续履行的应当络续履行。非负约方当事东说念主在职
责鸿沟内有义务实时采取必要的设施，在意损失的扩大。莫得采取适合设施以致
损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。非负约方因在意损失扩大而支
出的合理用度由负约方承担。
三、由于基金照拂东说念主、基金托管东说念主不可适度的成分导致业务出现差错，基金
照拂东说念主和基金托管东说念主诚然照旧采取必要、适合、合理的设施进行搜检，然则未能
发现诞妄的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，基金照拂东说念主和基金托管东说念主免除赔
偿服务。然则基金照拂东说念主和基金托管东说念主应积极采取必要的设施摒除或削弱由此造
成的影响。
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
对于因基金合同的执意、内容、履行妥协释或与基金合同相干的争议，基
金合同当事东说念主应尽量通过协商、联合阶梯贬责。不肯或者不行通过协商、联合
贬责的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，按照中国
国外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为北京市。
仲裁裁决是终端的，对各方当事东说念主均有不奋勉，仲裁用度由败诉方承担，除非仲
裁裁决另有决定。
争议处理时间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，络续赤诚、勤苦、尽责
地履行基金合同规矩的义务，爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统辖。
（仅为本合同之目的，在此不包括香港相等
行政区、澳门相等行政区以及台湾地区法律。）
第二十二部分 基金合同的服从
《基金合同》是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间职权义务关系
的法律文献。
《基金合同》经基金照拂东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或
授权代表署名或盖印并在募荟萃束后经基金照拂东说念主向中国证监会办理基金备案
手续，并经中国证监会书面阐明后奏效。
《基金合同》的有用期自其奏效之日起至基金财产清理结果报中国证监会
备案并公告之日止。
《基金合同》自奏效之日起对包括基金照拂东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏
有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律不奋勉。
《基金合同》原来一式六份，除上报相干监管机构一式二份外，基金照拂
东说念主、基金托管东说念主各捏有二份，每份具有同等的法律服从。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照拂东说念主、基金托管东说念主、销售机
构的办公时局和营业时局查阅。
第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按相干法律律例协
商贬责。
第二十四部分 基金合同内容纲目
一、基金份额捏有东说念主、基金照拂东说念主和基金托管东说念主的职权、义务
（一）基金份额捏有东说念主的职权、义务
基金投资者捏有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基
金合同》确当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主四肢《基
金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
团结类别每份基金份额具有同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派清理后的剩余基金财产；
（3）照章苦求赎回或转让其捏有的基金份额；
（4）按照规矩要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；
（5）出席或者托福代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会
审议事项诈欺表决权；
（6）查阅或者复制公开袒露的基金信息尊府；
（7）监督基金照拂东说念主的投资运作；
（8）对基金照拂东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。
包括但不限于：
（1）透露阅读并苦守《基金合同》
、招募证明书等信息袒露文献；
（2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）见谅基金信息袒露，实时诈欺职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规矩的用度；
（5）在其捏有的基金份额鸿沟内，承担基金吃亏或者《基金合同》远离的
有限服务；
（6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；
（7）履行奏效的基金份额捏有东说念主大会的决定；
（8）返还在基金交往过程中因任何原因取得的欠妥得利；
（9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金照拂东说念主的职权与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》安详运用
并照拂基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金照拂费以及法律律例规矩或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照规矩召集基金份额捏有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及相干法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管
东说念主违犯了《基金合同》及国度相干法律规矩，应申诉中国证监会和其他监管部门，
并采取必要设施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行径进行监督和处
理；
（9）担任或托福其他适应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并取得《基金合同》规矩的用度；
（10）依据《基金合同》及相干法律规矩决定基金收益的分派决策；
（11）在《基金合同》约定的鸿沟内，拒却或暂停受理申购、赎回和调遣申
请；
（12）在不违犯法律律例和监管规矩且对基金份额捏有东说念主利益无内容不利影
响的前提下，为支付本基金应付的赎回、交往清理等款项，基金照拂东说念主有权代表
基金份额捏有东说念主以基金钞票四肢质押进行融资；
（13）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓动职权，为基金的利
益诈欺因基金财产投资于证券所产生的职权；
（14）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资、融券；
（15）以基金照拂东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益诈欺诉讼职权或者
实施其他法律行径；
（16）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构；
（17）在适应相干法律、律例的前提下，制订和休养相干基金认购、申购、
赎回、调遣、非交往过户、转托管和收益分派等业务王法；
（18）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》奏效之日起，以淳厚信用、严慎勤苦的原则照拂和运
用基金财产；
（4）配备满盈的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的筹划神态照拂和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务照拂及东说念主事照拂等轨制，
保证所照拂的基金财产和基金照拂东说念主的财产相互安详，对所照拂的不同基金分歧
照拂，分歧记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相干规矩外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采取适合合理的设施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法适应《基金合同》等法律文献的规矩，按相干规矩计较并公告基金净值信息，
细则基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐叙述；
（10）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；
（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过火他相干规矩，履行信息袒露
及叙述义务；
（12）保守基金贸易机密，不泄漏基金投资狡计、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过火他相干规矩另有规矩外，在基金信息公开袒露前应予守密，不
向他东说念主泄漏；
（13）按《基金合同》的约定细则基金收益分派决策，实时向基金份额捏有
东说念主分派基金收益；
（14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过火他相干规矩召集基金份额捏有东说念主大
会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；
（16）按规矩保存基金财产照拂业务行径的司帐账册、报表、纪录和其他相
关尊府 20 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规矩时期发出，而况
保证投资者粗略按照《基金合同》规矩的时期和神态，随时查阅到与基金相干的
公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到相干尊府的复印件；
（18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、
变现和分派；
（19）靠近驱散、照章被吊销或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监会
并陈述基金托管东说念主；
（20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东说念主正当
权益时，应当承担赔偿服务，其赔偿服务不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基
金托管东说念主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金照拂东说念主应为基金份额捏有
东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
（22）当基金照拂东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相干基
金事务的行径承担服务；
（23）以基金照拂东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益诈欺诉讼职权或实施其
他法律行径；
（24）基金照拂东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行
奏效，基金照拂东说念主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利
息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；
（25）履行奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；
（27）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金托管东说念主的职权与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的规矩安全
看护基金财产；
（2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金照拂东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照拂东说念主有违犯《基
金合同》及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的
情形，应申诉中国证监会，并采取必要设施保护基金投资者的利益；
（4）根据相干商场王法，为基金开设证券账户、为基金办理证券交往资金
清理；
（5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；
（6）在基金照拂东说念主更换时，提名新的基金照拂东说念主；
（7）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于：
（1）以淳厚信用、勤苦尽责的原则捏有并安全看护基金财产；
（2）设立零散的基金托管部门，具有适应要求的营业时局，配备满盈的、
及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；
（3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务照拂及东说念主事照拂等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产相互安详；对所托管的不同的基金分歧树立账户，安详核算，分账照拂，
保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册纪录等方面相互安详；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相干规矩外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；
（5）看护由基金照拂东说念主代表基金签订的与基金相干的首要合同及相干凭证；
（6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，
根据基金照拂东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；
（7）保守基金贸易机密，除《基金法》、《基金合同》过火他相干规矩另有
规矩外，在基金信息公开袒露前给予守密，不得向他东说念主泄漏；
（8）复核、审查基金照拂东说念主计较的基金钞票净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行径相干的信息袒露事项；
（10）对基金财务司帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度叙述出具主张，说
明基金照拂东说念主在各热切方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；若是
基金照拂东说念主有未履行《基金合同》规矩的行径，还应当证明基金托管东说念主是否采取
了适合的设施；
（11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他相干尊府 20 年以
上；
（12）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；
（13）按规矩制作相干账册并与基金照拂东说念主查对；
（14）依据基金照拂东说念主的指示或相干规矩向基金份额捏有东说念主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过火他相干规矩，召集基金份额捏有东说念主
大会或配合基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；
（16）按照法律律例和《基金合同》的规矩监督基金照拂东说念主的投资运作；
（17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和
分派；
（18）靠近驱散、照章被吊销或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监会
和银行监管机构，并陈述基金照拂东说念主；
（19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，欢跃担赔偿服务，其赔偿
服务不因其退任而免除；
（20）按规矩监督基金照拂东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义
务，基金照拂东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主
利益向基金照拂东说念主追偿；
（21）履行奏效的基金份额捏有东说念主大会的决定；
（22）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的要领和王法
基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代
表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份
额领有对等的投票权。
本基金份额捏有东说念主大会暂不设日常机构。
（一）召开事由
法律律例、中国证监会和基金合同另有规矩的除外：
（1）远离《基金合同》；
（2）更换基金照拂东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）调遣基金运作神态；
（5）休养基金照拂东说念主、基金托管东说念主的报答法式；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资办法、鸿沟或策略；
（9）变更基金份额捏有东说念主大会要领；
（10）基金照拂东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；
（11）单独或推断捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额捏有东说念主（以基金照拂东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就团结事项书
面要求召开基金份额捏有东说念主大会；
（12）对基金当事东说念主职权和义务产生首要影响的其他事项；
（13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额
捏有东说念主大会的事项。
无内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金照拂东说念主和基金托管东说念主协商后修改，
不需召开基金份额捏有东说念主大会：
（1）法律律例要求增多的基金用度的收取；
（2）在法律律例和《基金合同》规矩的鸿沟内休养本基金的申购费率、调
低赎回费率或变更收费神态；
（3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改不触及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生
首要变化；
（5）基金照拂东说念主、基金登记机构、基金销售机构，在法律律例规矩或中国
证监会许可的鸿沟内休养相干认购、申购、赎回、调遣、基金交往、非交往过户、
转托管、转让、质押等业务王法；
（6）在法律律例规矩或中国证监会许可的鸿沟内基金推出新业务或服务；
（7）按照本基金合同的约定，变更功绩相比基准；
（8）按照法律律例和《基金合同》规矩不需召开基金份额捏有东说念主大会的其
他情形。
（二）会议召集东说念主及召集神态
金照拂东说念主召集。
冷漠书面提议。基金照拂东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面见告基金托管东说念主。基金照拂东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金照拂
东说念主，基金照拂东说念主应当配合。
求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金照拂东说念主冷漠书面提议。基金照拂东说念主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告冷漠提议的基金份额
捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照拂东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主冷漠书面提议。基金托管
东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告冷漠提议的基
金份额捏有东说念主代表和基金照拂东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开。
开基金份额捏有东说念主大会，而基金照拂东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或推断代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前
基金照拂东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得进军、侵犯。
益登记日。
（三）召开基金份额捏有东说念主大会的陈述时期、陈述内容、陈述神态
告。基金份额捏有东说念主大融会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时期、地点和会议格式；
（2）会议拟审议的事项、议事要领和表决神态；
（3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；
（4）授权托福解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时期和地点；
（5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要陈述的其他事项。
中证明本次基金份额捏有东说念主大会所采取的具体通信神态、托福的公证机关过火联
系神态和接洽东说念主、书面表决主张寄交的截止时期和收取神态。
决主张的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈述基金照拂东说念主
到指定地点对表决主张的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行
书面陈述基金照拂东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金
照拂东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决主张的计票进行监督的，不影响表决
主张的计票服从。
（四）基金份额捏有东说念主出席会议的神态
基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会神态、通信开会神态或法律律例、监管
机构允许的其他神态召开，会议的召开神态由会议召集东说念主细则。
代表出席，现场开会时基金照拂东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏
有东说念主大会，基金照拂东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开
会同期适应以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：
（1）躬行出席会议者捏有的相干解释文献、受托出席会议者出示的托福东说念主
的代理投票授权托福解释及相干解释文献适应法律律例、《基金合同》和会议通
知的规矩；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证显现，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时期的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额捏有东说念主大会。从头召
集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
格式或基金合同约定的其他神态在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通
讯开会应以书面神态或基金合同约定的其他神态进行表决。
在同期适应以下条件时，通信开会的神态视为有用：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈述后，在 2 个服务日内连
续公布相干指示性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定陈述基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金照拂东说念主）到指定地点对书面表决主张的计票进行监督。会议召集东说念主在基
金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照拂东说念主）和公证机关的监督下按
照会议陈述规矩的神态收取基金份额捏有东说念主的书面表决主张；基金托管东说念主或基金
照拂东说念主经陈述不参加收取书面表决主张的，不影响表决服从；
（3）本东说念主平直出具书面主张或授权他东说念主代表出具书面主张的，基金份额捏
有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东说念主平直出具书面主张或授权他东说念主代表出具书面主张基金份额捏有东说念主所
捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告
的基金份额捏有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额捏有东说念主大会。从头召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主平直出具书面主张或授权他东说念主代表出具
书面主张；
（4）上述第（3）项中平直出具书面主张的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主
出具书面主张的代理东说念主，同期提交的相干解释文献、受托出具书面主张的代理东说念主
出示的托福东说念主的代理投票授权托福解释及相干解释文献适应法律律例、《基金合
同》和会议陈述的规矩，并与基金登记注册机构纪录相符。
或其他神态召开，基金份额捏有东说念主不错经受书面、收罗、电话、短信或其他神态
进行表决，具体神态由会议召集东说念主细则并在会议陈述中列明。
面、收罗、电话、短信或其他神态，具体神态由会议召集东说念主细则并在会议陈述中
列明。
（五）议事内容与要领
议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修
改、决定远离《基金合同》
、更换基金照拂东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合
并、法律律例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份
额捏有东说念主大会谋划的其他事项。
基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的陈述后，对原有提案的修改应
当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的神态下，早先由大会主捏东说念主按照下列第（七）条规矩要领细则
和公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决
议。大会主捏东说念主为基金照拂东说念主授权出席会议的代表，在基金照拂东说念主授权代表未能
主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；若是基金照拂东说念主
授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有
东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额捏有东说念主作
为该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金照拂东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主捏
基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的服从。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名
（或单元称呼）、身份解释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主
姓名（或单元称呼）和接洽神态等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，早先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈述的表决
截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一皆有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。
基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以
相等决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的神态通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调遣基金运作神态、更换
基金照拂东说念主或者基金托管东说念主、远离《基金合同》
、本基金与其他基金合并以相等
决议通过方为有用。
基金份额捏有东说念主大会采取记名神态进行投票表决。
采取通信神态进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据解释，不然提交
适应会议陈述中规矩的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头
适应会议陈述规矩的书面表决主张视为有用表决，表决主张无极不清或相互矛盾
的视为弃权表决，但应当计入出具书面主张的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额
总额。
基金份额捏有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
（1）如大会由基金照拂东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏
东说念主应当在会议运行后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基
金份额捏有东说念主自行召集或大会诚然由基金照拂东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管
理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议运行
后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票
东说念主。基金照拂东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。
（2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主当
场公布计票结果。
（3）若是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行
从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主捏东说念主应当就地公布从头清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关给予公证，基金照拂东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的，不影响计票的服从。
在通信开会的情况下，计票神态为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照拂东说念主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金照拂东说念主或基金托管东说念主拒派代
表对书面表决主张的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）奏效与公告
基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额捏有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。
基金照拂东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当履行奏效的基金份额捏有东说念主
大会的决议。奏效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金照拂
东说念主、基金托管东说念主均有不奋勉。
（九）实施侧袋机制时间基金份额捏有东说念主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主
和侧袋份额捏有东说念主分歧捏有或代表的基金份额或表决权适应该等比例，但若相干
基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主
捏有或代表的基金份额或表决权适应该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）；
捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日相干基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大
会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额捏有
东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的捏有东说念主参与或授
权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票；
（含 50%）选举产生别称基金份额捏有东说念主四肢该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
（十）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事要领、表
决条件等规矩，但凡平直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致相干内
容被取消或变更的，基金照拂东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直
对本部安分容进行修改和休养，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。
三、基金收益分派原则、履行神态
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
相干用度后的余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分派利润
基金可供分派利润指搁置收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已完了收益的孰低数。
（三）基金收益分派原则
收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行
收益分派；
金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默
认的收益分派神态是现款分成；
基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值；
基金收益的分派原则和支付神态，不需召开基金份额捏有东说念主大会审议；
（四）收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收
益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派神态等内容。
（五）收益分派决策的细则、公告与实施
本基金收益分派决策由基金照拂东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内
在规矩媒介公告。
（六）基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计较
方法，依照《业务王法》履行。
（七）实施侧袋机制时间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募证明书的规
定。
四、与基金财产照拂、运用相干用度的提真金不怕火、支付神态与比例
（一）基金用度的种类
股票而产生的各项合理用度；
用度。
（二）基金用度计提方法、计提法式和支付神态
本基金的照拂费按前一日基金钞票净值的 1.2%年费率计提。照拂费的计较
方法如下：
H＝E×1.2%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金照拂费
E 为前一日的基金钞票净值
基金照拂费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照拂东说念主查对一致
的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基
金照拂东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.2%年费率计提。托管费的计较
方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照拂东说念主查对一致
的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基
金照拂东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据相干律例及相应条约
规矩，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的样式
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
（四）实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相干的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户钞票变现后方可列支，相干用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募证明书的规矩。
（五）基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执
行。
本基金在投资和运作过程中如发生升值税等应税行径，相应的升值税、附加
税费以及可能触及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金照拂东说念主可通过本基
金托管账户平直缴付，或划付至基金照拂东说念主账户并由基金照拂东说念主按影相干规矩申
报缴纳。若是基金照拂东说念主先行垫付上述升值税等税费的，基金照拂东说念主有权从基金
财产中划扣赔偿。本基金清理后若基金照拂东说念主被税务机关要求补缴上述税费及可
能触及的滞纳金等，基金照拂东说念主有权向投资东说念主就相干金额进行追偿。
五、基金财产的投资场地和投资限制
（一）投资办法
本基金在适度风险的前提下，追求卓绝功绩相比基准的投资答复。
（二）投资鸿沟
本基金的投资鸿沟包括国内照章刊行、上市的股票（包括创业板以过火他依
法刊行、上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票商场交往互联互通机制允许
买卖的香港证券商场股票（以下简称“港股通股票”）、国内照章刊行、上市的债
券（包括国债、央行单子、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中
期单子、短期融资券、可调遣债券、可交换债券等）、钞票赞助证券、债券回购、
银行进款、同行存单、股指期货、国债期货、股票期权及法律律例或中国证监会
允许基金投资的其他金融器用。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不错将其纳入投
资鸿沟。
基金的投资组合比例为：本基金股票钞票占基金钞票的比例为 80%-95%（其
中港股通股票不朝上股票钞票的 50%），扣除股指期货、国债期货、股票期权合
约需缴纳的交往保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票
净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、
国债期货、股票期权过火他金融器用的投资比例依照法律律例或监管机构的规矩
履行。本基金非现款钞票中不低于 80%的钞票将投资于通过 ESG 服务投资方法
遴荐的股票。
（三）投资限制
基金的投资组合应罢职以下限制：
（1）本基金股票钞票占基金钞票的比例为 80%-95%；其中投资于港股通股
票的比例不朝上股票钞票的 50%；本基金非现款钞票中不低于 80%的钞票将投
资于通过 ESG 服务投资方法遴荐的股票。
（2）每个交往日日终，扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的
交往保证金后，保捏不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政
府债券，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金钞票净值的 10％；
（4）本基金照拂东说念主照拂的一皆基金捏有一家公司刊行的证券，不朝上该证
券的 10％；
（5）本基金投资于团结原始权益东说念主的各样钞票赞助证券的比例，不得朝上
基金钞票净值的 10％；
（6）本基金捏有的一皆钞票赞助证券，其市值不得朝上基金钞票净值的
（7）本基金捏有的团结(指团结信用级别)钞票赞助证券的比例，不得朝上
该钞票赞助证券鸿沟的 10％；
（8）本基金照拂东说念主照拂的一皆基金投资于团结原始权益东说念主的各样钞票赞助
证券，不得朝上其各样钞票赞助证券推断鸿沟的 10％；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票赞助证券。
基金捏有钞票赞助证券时间，若是其信用品级下落、不再适应投资法式，应在评
级叙述发布之日起 3 个月内给予一皆卖出；
（10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总
钞票，本基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（11）本基金进入天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得朝上基
金钞票净值的 40%；在天下银行间同行商场的债券回购最长久限为 1 年，债券回
购到期后不得缓期；
（12）本基金总钞票不得朝上基金净钞票的 140%；
（13）本基金投资于股指期货，还应罢职如下投资组合限制：在职何交往日
日终，捏有的买入股指期货合约价值不得朝上基金钞票净值的 10%；在职何交往
日日终，捏有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超
过基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内
的政府债券）、钞票赞助证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职
何交往日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得朝上基金捏有的股票总市值的
算）占基金钞票的比例应当适应《基金合同》对于股票投资比例的相干规矩；在
任何交往日内交往(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得朝上上一交往
日基金钞票净值的 20%；
（14）本基金投资于国债期货，还应罢职如下投资组合限制：在职何交往日
日终，本基金捏有的买入国债期货合约价值，不得朝上基金钞票净值的 15%；本
基金在职何交往日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得朝上基金捏有的债券
总市值的 30%；本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成
交金额不得朝上上一交往日基金钞票净值的 30%；本基金所捏有的债券（不含到
期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，推断（轧差
计较）应当适应《基金合同》对于债券投资比例的相干约定；
（15）本基金参与股票期权交往的，应当适应下列要求：基金因未平仓的期
权合约支付和收取的职权金总额不得朝上基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期
权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额
现款或交往所王法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面
值不得朝上基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；
（16）基金参与融资业务后，在职何交往日日终，捏有的融资买入股票与其
他有价证券市值之和，不得朝上基金钞票净值的 95%；
（17）本基金照拂东说念主照拂的一皆绽放式基金捏有一家上市公司刊行的可畅达
股票，不得朝上该上市公司可畅达股票的 15%；本基金照拂东说念主照拂的一皆投资组
合捏有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得朝上该上市公司可畅达股票的 30%；
（18）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值推断不得朝上该基金钞票净
值的 15%；
因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金照拂东说念主之外的因
素以致基金不适应前款所规矩比例限制的，基金照拂东说念主不得主动新增流动性受限
钞票的投资；
（19）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往对
手开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资鸿沟
保捏一致；
（20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票履行，与境
内上市交往的股票合并计较；
（21）法律律例及中国证监会规矩的其他投资比例限制。
除上述第（2）、
（9）、
（10）、
（18）、
（19）项外，因证券商场波动、证券刊行
东说念主合并、基金鸿沟变动等基金照拂东说念主之外的成分以致基金投资比例不适应上述规
定投资比例的，基金照拂东说念主应当在 10 个交往日内进行休养，但中国证监会规矩
的特殊情形除外。
基金照拂东说念主应当自基金合同奏效之日起六个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的相干约定。上述时间，基金的投资鸿沟、投资策略应当适应基金合
同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同奏效之日起运行。
为爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
（1）承销证券；
（2）违犯规矩向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽服务的投资；
（4）向其基金照拂东说念主、基金托管东说念主出资；
（5）从事内幕交往、主管证券交往价钱过火他不刚直的证券交往行径；
（6）法律、行政律例和中国证监会规矩阻难的其他行径。
践诺适度东说念主或者与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他首要关联交往的，应当适应基金的投资办法和投资策略，罢职
捏有东说念主利益优先原则，选藏利益胁制，建立健全里面审批机制和评估机制，按照
商场自制合理价钱履行。相干交往必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法
规给予袒露。首要关联交往应提交基金照拂东说念主董事会审议，并经过三分之二以上
的安详董事通过。基金照拂东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。
的条件和要求，本基金可不受相干限制。法律律例或监管部门对上述组合限制、
阻难行径规矩或从事关联交往的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规
定为准。经与基金托管东说念主协商一致，基金照拂东说念主可依据法律律例或监管部门规矩
平直对基金合同进行变更，该变更不消召开基金份额捏有东说念主大会审议。
（四）侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金
份额捏有东说念主利益的原则，基金照拂东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询司帐师事
务所主张后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变
现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募证明书的规矩。
六、基金钞票净值的计较方法和公告神态
（一）基金钞票总值
基金钞票总值是指购买的各样证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的
申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。
（二）基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
（三）基金净值信息
《基金合同》奏效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金照拂东说念主应
当至少每周在规矩网站袒露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金照拂东说念主应当在不晚于每个绽放日
的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点，袒露绽放日的基金份
额净值和基金份额累计净值。
基金照拂东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站袒露半
年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
七、基金合同的变更、远离与基金财产的清理
（一）
《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于可不经基金
份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金照拂东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，
并报中国证监会备案。
效，自决议奏效后两日内在规矩媒介公告。
（二）
《基金合同》的远离事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当远离：
《基金合同》奏效之日起三年后的年度对应日，若基金钞票净值低于 2 亿
元的；若届时的法律律例或中国证监会规矩发生变化，上述远离规矩被取消、更
改或补充，则本基金不错参照届时有用的法律律例或中国证监会规矩履行；
低于 5000 万元的；
基金托管东说念主延续的；
（三）基金财产的清理
成立清理小组，基金照拂东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行
基金清理。
管东说念主、注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组可
以聘用必要的服务主说念主员。
估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》远离情形出刻下，由基金财产清理小组统一收受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理叙述；
（5）遴聘司帐师事务所对清理叙述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理
叙述出具法律主张书；
（6）将清理叙述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而不行实时变现的，清理期限相应顺延。
（四）清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的总共合理费
用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产清理剩余钞票的分派
依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一皆剩余钞票扣除基金
财产清理用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金
份额比例进行分派。
（六）基金财产清理的公告
清理过程中的相干首要事项须实时公告；基金财产清理叙述经适应《证券法》
规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案
并公告。基金财产清理公告于基金财产清理叙述报中国证监会备案后 5 个服务日
内由基金财产清理小组进行公告。
（七）基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及相干文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。
八、争议贬责神态
对于因基金合同的执意、内容、履行妥协释或与基金合同相干的争议，基
金合同当事东说念主应尽量通过协商、联合阶梯贬责。不肯或者不行通过协商、联合
贬责的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，按照中国
国外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为北京市。
仲裁裁决是终端的，对各方当事东说念主均有不奋勉，仲裁用度由败诉方承担，除非仲
裁裁决另有决定。
争议处理时间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，络续赤诚、勤苦、尽责
地履行基金合同规矩的义务，爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统辖。
（仅为本合同之目的，在此不包括香港相等
行政区、澳门相等行政区以及台湾地区法律。）
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的神态
《基金合同》是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间职权义务关系
的法律文献。
《基金合同》经基金照拂东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或
授权代表署名或盖印并在募荟萃束后经基金照拂东说念主向中国证监会办理基金备案
手续，并经中国证监会书面阐明后奏效。
《基金合同》的有用期自其奏效之日起至基金财产清理结果报中国证监会
备案并公告之日止。
《基金合同》自奏效之日起对包括基金照拂东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏
有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律不奋勉。
《基金合同》原来一式六份，除上报相干监管机构一式二份外，基金照拂
东说念主、基金托管东说念主各捏有二份，每份具有同等的法律服从。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照拂东说念主、基金托管东说念主、销售机
构的办公时局和营业时局查阅。
（以下无正文）
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