易方达 ESG 包袱投资股票型发起式证券投资
基金托管公约
基金管制东说念主：易方达基金管制有限公司
基金托管东说念主：中国种植银行股份有限公司
二零二四年十月
目 录
鉴于易方达基金管制有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有
限包袱公司，按照议论法律律例的章程具备担任基金管制东说念主的阅历和本事，拟募
集刊行易方达 ESG 包袱投资股票型发起式证券投资基金；
鉴于中国种植银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的
银行，按照议论法律律例的章程具备担任基金托管东说念主的阅历和本事；
鉴于易方达基金管制有限公司拟担任易方达 ESG 包袱投资股票型发起式证券
投资基金的基金管制东说念主，中国种植银行股份有限公司拟担任易方达 ESG 包袱投资
股票型发起式证券投资基金的基金托管东说念主；
为明确证券投资基金的基金管制东说念主和基金托管东说念主之间的职权义务关系，特制
订本托管公约；
除非另有约定， 《易方达 ESG 包袱投资股票型发起式证券投资基金基金合同》
(以下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管公约时应具有磋议的含义；
若有反抗应以《基金合同》为准，并依其条目解释。
一、基金托管公约当事东说念主
（一）基金管制东说念主
称号：易方达基金管制有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层
法定代表东说念主：刘晓艳
成立日历：2001 年 4 月 17 日
批准成就 机关及批 准成就 文号： 中国证 券监督管 理委员 会，证 监基金字
[2001]4 号
组织面目：有限包袱公司
注册本钱：13，244.2 万元东说念主民币
存续时代：抓续筹划
筹划界限：公开召募证券投资基金管制、基金销售、特定客户金钱管制
（二）基金托管东说念主
称号：中国种植银行股份有限公司(简称：中国种植银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
邮政编码：100033
法定代表东说念主：张金良
成立日历：2004 年 09 月 17 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
组织面目：股份有限公司
注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续时代：抓续筹划
筹划界限：继承公众入款；披发短期、中期、遥远贷款；办理国表里结算；
办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买
卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；
提供信用证就业及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供督察箱就业；经中
国银行业监督管制机构等监管部门批准的其他业务。
二、基金托管公约的依据、目的和原则
（一）坚韧托管公约的依据
本公约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”) 、
《公开召募证券投资基金信息露馅管制办法》（以下简称《信息露馅办法》）等有
关法律律例、《基金合同》偏执他议论章程制订。
（二）坚韧托管公约的目的
坚韧本公约的目的是明确基金管制东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的督察、
投资运作、净值筹划、收益分拨、信息露馅及相互监督等议论事宜中的职权义务
及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。
（三）坚韧托管公约的原则
基金管制东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、憨厚信用、充分保护基金份额抓有
东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。
三、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主根据议论法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金
投资界限、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投阅历调或证券采纳标
准的，基金管制东说念主应按照基金托管东说念主要求的形态提供投资品种池，以便基金托管
东说念主运用议论技巧系统，对基金本色投资是否稳妥《基金合同》对于证券采纳表率
的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
本基金的投资界限包括国内照章刊行、上市的股票（包括创业板以偏执他依
法刊行、上市的股票、存托左证）、内地与香港股票阛阓交易互联互通机制允许买
卖的香港证券阛阓股票（以下简称“港股通股票”）、国内照章刊行、上市的债券
（包括国债、央行单子、方位政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中期
单子、短期融资券、可颐养债券、可交换债券等）、金钱撑抓证券、债券回购、银
行入款、同行存单、股指期货、国债期货、股票期权及法律律例或中国证监会允
许基金投资的其他金融器具。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不错将其纳入投
资界限。
（二）基金托管东说念主根据议论法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金
投资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调养期限进行监督：
比例不高出股票金钱的 50%；本基金非现款金钱中不低于 80%的金钱将投资于通过
ESG 包袱投资方法采纳的股票。
保证金后，保抓不低于基金金钱净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，
现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
证券，不高出该证券的 10％；
金钱净值的 10％；
产撑抓证券范畴的 10％；
东说念主的各类金钱撑抓证券，不得高出其各类金钱撑抓证券悉数范畴的 10％；
抓有金钱撑抓证券时代，要是其信用品级着落、不再稳妥投资表率，应在评级报
告讦布之日起 3 个月内给以沿途卖出；
产，本基金所呈文的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
金钱净值的 40%；在世界银行间同行阛阓的债券回购最遥远限为 1 年，债券回购到
期后不得延期；
终，抓有的买入股指期货合约价值不得高出基金金钱净值的 10%；在职何交易日日
终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得高出基
金金钱净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府
债券）、金钱撑抓证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；在职何交易日
终，抓有的卖出股指期货合约价值不得高出基金抓有的股票总市值的 20%；本基金
所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧差筹划）占基金资
产的比例应当稳妥《基金合同》对于股票投资比例的议论章程；在职何交易日内
交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得高出上一交易日基金金钱净值
的 20%；
终，本基金抓有的买入国债期货合约价值，不得高出基金金钱净值的 15%；本基金
在职何交易日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得高出基金抓有的债券总市
值的 30%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额
不得高出上一交易日基金金钱净值的 30%；本基金所抓有的债券（不含到期日在一
年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，悉数（轧差筹划）应
当稳妥《基金合同》对于债券投资比例的议论约定；
合约支付和收取的职权金总和不得高出基金金钱净值的 10%；开仓卖出认购期权的，
应抓有足额主义证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或
交易所法则招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得
高出基金金钱净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数筹划；
有价证券市值之和，不得高出基金金钱净值的 95%；
市公司刊行的可运动股票，不得高出该上市公司可运动股票的 15%；本基金管制东说念主
管制且由本基金托管东说念主托管的沿途投资组合抓有一家上市公司刊行的可运动股票，
不得高出该上市公司可运动股票的 30%；
的 15%；
因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制东说念主之外的因
素以致基金不稳妥前款所章程比例适度的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限
金钱的投资；
开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资界限保
抓一致；
净值的 15%；本基金抓有的单个运动受限证券，其公允价值不得高出本基金金钱净
值的 10%；
上市交易的股票合并筹划；
本基金在驱动进行期货投资之前，应与基金托管东说念主、期货公司三方一同就期
货开户、清理、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。
要是法律律例对上述投资组合比例适度进行变更的，以变更后的章程为准。
法律律例或监管部门取消上述适度，本基金投资不再受议论适度。
除上述第 2、9、10、18、19 项外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金
范畴变动等基金管制东说念主之外的要素以致基金投资比例不稳妥上述章程投资比例的，
基金管制东说念主应当在 10 个交易日内进行调养，但中国证监会章程的特殊情形除外。
基金管制东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥
基金合同的议论约定。在上述时代内，本基金的投资界限、投资政接应当稳妥基
金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同见效之日起开
始。
（三）基金托管东说念主根据议论法律律例的章程及《基金合同》的约定，对本托
管公约第十五条第九款基金投资谢却步履通过过后监督方式进行监督。
基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏执控股激动、本色
独揽东说念主或者与其有首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他首要关联交易的，应当稳妥基金的投资计划和投资政策，革职基金份
额抓有东说念主利益优先的原则，防守利益冲破，议论交易必须预先得到基金托管东说念主的
喜悦，并践诺信息露馅义务。
（四）基金托管东说念主根据议论法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金
管制东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金
托管东说念主提供稳妥法律律例及行业表率的、经把稳采纳的、本基金适用的银行间债
券阛阓交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金管制东说念主应
严格按照交易敌手名单的界限在银行间债券阛阓采纳交易敌手。基金托管东说念主监督
基金管制东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易。基金管制
东说念主不错每半年对银行间债券阛阓交易敌手名单及结算方式进行更新，新名单敬佩
前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。
如基金管制东说念主根据阛阓情况需要临时调养银行间债券阛阓交易敌手名单及结算方
式的，应向基金托管东说念主说明根由，并在与交易敌手发生交易前 3 个责任日内与基
金托管东说念主协商责罚。
基金管制东说念主负责对交易敌手的资信独揽，按银行间债券阛阓的交易法则进行
交易，并负责责罚因交易敌手不践诺合同而形成的纠纷及亏本，基金托管东说念主不承
担由此形成的任何法律包袱及亏本。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金管
理东说念主敬佩的时候前仍未承担违约包袱偏执他议论法律包袱的，基金管制东说念主不错对
相应亏本先行给以承担，然后再向议论交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间
债券阛阓成交单对合同践诺情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管制东说念主没
有按照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金
管制东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损结怨包袱。
（五）基金托管东说念主根据议论法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金
管制东说念主投资运动受限证券进行监督。
基金管制东说念主投资运动受限证券，应预先根据中国证监会议论章程，明确基金
投资运动受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险独揽轨制，防守流动
性风险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东说念主对基金管制东说念主是否征服相
关轨制、流动性风险处置预案以及议论投资额度和比例等的情况进行监督。
斥地行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括
由于发布首要音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易
中的质押券等运动受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。
本基金投资的运动受限证券限于可由中国证券登记结算有限包袱公司或中央
国债登记结算有限包袱公司负责登记和存管，并可在证券交易所或世界银行间债
券阛阓交易的证券。
本基金投资的运动受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管制东说念主负责
议论责任的落实和相助，并确保基金托管东说念主未必平方查询。因基金管制东说念主原因产
生的运动受限证券登记存管问题，形成基金托管东说念主无法安全督察本基金金钱的责
任与亏本，及因运动受限证券存管平直影响本基金安全的包袱及亏本，由基金管
理东说念主承担。
本基金投资运动受限证券，不得预支任何面目的保证金。
会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资运动受限证券需要责罚的基金投资
比例适度失调、基金流动性清贫以及议论亏本的搪唐塞罚措施，以及议论极度情
况的处置。基金管制东说念主应在初度投资运动受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资
非公斥地行股票议论流动性风险处置预案。
基金管制东说念主对本基金投资运动受限证券的流动性风险负责，确保对议论风险
采选积极有用的措施，在合理的时候内有用责罚基金运作的流动性问题。如因基
金大量赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活清贫时，基金管制东说念主
应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担统统亏本。对本基金因投资流
通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何包袱。如因基金管制东说念主原
因导致本基金出现亏本以致基金托管东说念主承担连带补偿包袱的，基金管制东说念主应补偿
基金托管东说念主由此碰到的亏本。
金托管东说念主提交议论书面贵府，并保证向基金托管东说念主提供的议论贵府真确、准确、
好意思满。议论贵府如有调养，基金管制东说念主应实时提供调养后的贵府。上述书面贵府
包括但不限于：
（1）中国证监会批准刊行非公斥地行股票的批准文献。
（2）非公斥地行股票议论刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行贵府。
（3）非公斥地行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限包袱公司或中央国债登
记结算有限包袱公司签订的证券登记及就业公约。
（4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。
会章程前言露馅所投资非公斥地行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及
总成本和账面价值占基金金钱净值的比例、锁依期等信息。
本基金议论投资运动受限证券比举例违抗议论适度章程，在合理期限内未能
进行实时调养，基金管制东说念主应在两个责任日内编制临时讲明书，给以公告。
（1）本基金投资运动受限证券时的法律律例征服情况。
（2）在基金投资运动受限证券管制责任方面议论轨制、流动性风险处置预案
的建立与完善情况。
（3）议论比例适度的推论情况。
（4）信息露馅情况。
（六）基金托管东说念主根据议论法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金
金钱净值筹划、基金份额净值筹划、应收资金到账、基金用度开支及收入敬佩、
基金收益分拨、议论信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐发数据等进
行监督和核查。
（七）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或本色投资运作违
反法律律例、《基金合同》和本托管公约的章程，应实时以电话提醒或书面教导等
方式陈述基金管制东说念主限期修订。基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督
和核查。基金管制东说念主收到书面陈述后应鄙人一责任日前实时查对并以书面面目给
基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违章原因及纠
正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随
时对陈述县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主陈述的
违章事项未能在限期内修订的，基金托管东说念主应讲明中国证监会。
（八）基金管制东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、《基金合同》
和本托管公约对基金业务推论核查。对基金托管东说念主发出的书面教导，基金管制东说念主
应在章程时候内回应并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托
管东说念主按照法律律例、《基金合同》和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监
督讲明的事项，基金管制东说念主应积极配合提供议论数据贵府和轨制等。
（九）若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交易要领仍是见效的指示违抗法律、
行政律例和其他议论章程，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即陈述基金管
理东说念主，由此形成的亏本由基金管制东说念主承担。
（十）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有首要违章步履，应实时讲明中国证监会，
同期陈述基金管制东说念主限期修订，并将修订效率讲明中国证监会。基金管制东说念主无正
当根由，拒却、欺压对方根据本托管公约章程欺骗监督权，或采选拖延、诈骗等
技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议警戒仍不改正的，基
金托管东说念主应讲明中国证监会。
四、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查
（一）基金管制东说念主对基金托管东说念主践诺托管职责情况进行核查，核查事项包括
基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金
管制东说念主筹划的基金金钱净值和基金份额净值、根据基金管制东说念主指示办理清理交收、
议论信息露馅和监督基金投资运作等步履。
（二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分
账管制、未推论或无故蔓延推论基金管制东说念主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等
违抗《基金法》、《基金合同》、本公约偏执他议论章程时，应实时以书面面目陈述
基金托管东说念主限期修订。基金托管东说念主收到陈述后应实时查对并以书面面目给基金管
理东说念主发出回函，说明违章原因及修订期限，并保证在规依期限内实时改正。在上
述规依期限内，基金管制东说念主有权随时对陈述县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。
基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查步履，包括但不限于：提交议论贵府以
供基金管制东说念主核查托管财产的好意思满性和真确性，在章程时候内回应基金管制东说念主并
改正。
（三）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有首要违章步履，应实时讲明中国证监会，
同期陈述基金托管东说念主限期修订，并将修订效率讲明中国证监会。基金托管东说念主无正
当根由，拒却、欺压对方根据本公约章程欺骗监督权，或采选拖延、诈骗等技巧
妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管制东说念主建议警戒仍不改正的，基金管
理东说念主应讲明中国证监会。
五、基金财产的督察
（一）基金财产督察的原则
与独处。
况两边可另行协商责罚。基金托管东说念主未经基金管制东说念主的指示，不得自走运用、处
分、分拨本基金的任何金钱（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限包袱
公司结算数据完成场内交易交收、开户银行或交易/登记结算机构扣收交易费、结
算费和账户戒备费等用度）。
定到账日历并陈述基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管
东说念主应实时陈述基金管制东说念主采选措施进行催收。由此给基金财产形成亏本的，基金
管制东说念主应负责向议论当事东说念主追偿基金财产的亏本，基金托管东说念主对此不承担任何责
任。
管基金财产。
（二）基金召募时代及召募资金的验资
并管制。
基金份额抓有东说念主东说念主数稳妥《基金法》、《运作办法》等议论章程后，基金管制东说念主应
将属于基金财产的沿途资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在章程时
间内，聘用具有从事证券议论业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资讲明。
出具的验资讲明由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。
按章程办理退款等事宜。
（三）基金银行账户的开立和管制
金管制东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主保
管和使用。
东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金
的任何账户进行本基金业务之外的行动。
办理基金金钱的支付。
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制
金联名的证券账户。
管东说念主和基金管制东说念主不得出借或未经对方喜悦私行转让基金的任何证券账户，亦不
得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。
管制和运用由基金管制东说念主负责。
证券账户开户费由基金管制东说念主先行垫付，待托管居品启始运营后，基金管制
东说念主可向基金托管东说念主发送划款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基
金管制东说念主。
算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一
级法东说念主清理责任，基金管制东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金、交收
资金等的收取按照中国证券登记结算有限包袱公司的章程以及基金管制东说念主与基金
托管东说念主签署的《托管银行证券资金结算公约》推论。
交易关系的证券公司负责办理。销户完成后，基金管制东说念主需将议论评释提供至基
金托管东说念主。账户刊出时代如需基金托管东说念主提供配合的，基金托管东说念主应给以配合。
投资品种的投资业务，触及议论账户的开立、使用的，若无议论章程，则基金托
管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程推论。
（五）债券托管专户的开设和管制
《基金合同》见效后，基金管制东说念主负责以基金的口头苦求并取得参预世界银
行间同行拆借阛阓的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民
银行、银行间阛阓登记结算机构的议论章程，在银行间阛阓登记结算机构开立债
券托管账户，抓有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结
算。基金管制东说念主代表基金签订世界银行间债券阛阓债券回购主公约。
（六）其他账户的开立和管制
合同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是触及议论账户的开设和使用，由
基金管制东说念主协助托管东说念主根据议论法律律例的章程和《基金合同》的约定，开立有
关账户。该账户按议论法则使用并管制。
（七）基金财产投资的议论有价左证等的督察
基金财产投资的议论什物证券、银行入款开户证实书等有价左证由基金托管
东说念主存放于基金托管东说念主的督察库，也可存入中央国债登记结算有限包袱公司、中国
证券登记结算有限包袱公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司或单子营业中心
的代督察库，督察左证由基金托管东说念主抓有。什物证券、银行依期入款证实书等有
价左证的购买和转让，按基金管制东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对
由基金托管东说念主之外机构本色有用独揽或督察的金钱不承担任何包袱。
（八）与基金财产议论的首要合同的督察
与基金财产议论的首要合同的签署，由基金管制东说念主负责。由基金管制东说念主代表
基金签署的、与基金财产议论的首要合同的原件分别由基金管制东说念主、基金托管东说念主
督察。除本公约另有章程外，基金管制东说念主代表基金签署的与基金财产议论的首要
合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息露馅公约及基金投资业务中产生
的首要合同，基金管制东说念主应保证基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份原本的
原件。基金管制东说念主应在首要合同签署后实时以加密方式或两边喜悦的其他方式将
首要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个责任日内将原本投递基金托管东说念主处。重
大合同的督察期限为《基金合同》圮绝后 20 年。
六、指示的发送、阐发及推论
基金管制东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨偏执他款项付款指
令，基金托管东说念主推论基金管制东说念主的指示、办理基金名下的资金交往等议论事项。
（一）基金管制东说念主对发送指示东说念主员的书面授权
预留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。
授权文献中载明具体见效时候的，该见效时候不得早于基金托管东说念主收到授权文献
并经电话阐发的时点。如早于，则以基金托管东说念主收到授权文献并经电话阐发的时
点为授权文献的见效时候。
东说念主及议论操作主说念主员之外的任何东说念主泄漏。但法律法步调程或有权机关要求的除外。
（二）指示的内容
金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。
（三）指示的发送、阐发及推论的时候和要领
基金管制东说念主发送指示应领受加密传真方式或两边协商一致的其他方式。
基金管制东说念主应按照法律律例和《基金合同》的章程，在其正当的筹划权限和
交易权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主
依约定要领发出的指示，基金管制东说念主不得否定其遵循。但要是基金管制东说念主仍是撤
销或编削对被授权东说念主的授权，而况基金托管东说念主根据本公约阐发后，则对于尔后该
被授权东说念主无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管制东说念主不承担包袱，授权
已编削但未经基金托管东说念主阐发的情况除外。
指示发出后，基金管制东说念主应实时以电话方式向基金托管东说念主阐发。
基金管制东说念主应在银行间交易成交后，实时将陈述单、议论文献及划款指示加
盖章章后发至基金托管东说念主并电话阐发，由基金托管东说念主完成后台交易匹配及资金交
收事宜。要是银行间结算系统仍是生成的交易需要取消或圮绝，基金管制东说念主要书
面陈述基金托管东说念主。
基金托管东说念主应指定专东说念主接收基金管制东说念主的指示，预先陈述基金管制东说念主其名单，
并与基金管制东说念主约定指示发送和接收方式。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主
应指定专东说念主立即审慎考证指示的要素是否王人全，并将指示所载署名和印鉴与授权
文献进行口头真确性及权限界限查对，复核无误后应在规依期限内推论，不得延
误，如有疑问必须实时陈述基金管制东说念主。
基金管制东说念主尽量于划款前 1 个责任日向基金托管东说念主发送指示并阐发。对于要
求本日到账的指示，必须在本日 15:30 前向基金托管东说念主发送，15:30 之后发送的，
基金托管东说念主悉力推论，但不成保证划账告捷。要是要求本日某一时点到账的指示，
则指示需要提前 2 个责任小时发送，并议论付款条件仍是具备。基金托管东说念主将视
付款条件具备时为指示投递时候。对新股申购网下刊行业务，基金管制东说念主应在网
下申购缴款日(T 日)的前一责任日放工前将指示发送给基金托管东说念主，指示发送时候
最迟不应晚于 T 日上昼 10:00。对于中国证券登记结算有限包袱公司实行 T+0 非担
保交收的业务，基金管制东说念主应在交易日 14：00 前将划款指示发送至托管东说念主。因基
金管制东说念主指示传输不足时，以致资金未能实时划入中登公司所形成的亏本由基金
管制东说念主承担，包括补偿在该阛阓引起其他托管客户交易失败、补偿因占用结算参
与东说念主最低备付金带来的利息亏本。基金管制东说念主应确保基金托管东说念主在推论指示时，
基金资金账户有实足的资金余额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对
基金管制东说念主稳妥法律律例、《基金合同》、本公约的指示不得拖延或拒却推论。
（四）基金管制东说念主发送造作指示的情形和处理要领
基金管制东说念主发送造作指示的情形包括指示违抗法律律例和《基金合同》，指示
发送东说念主员无权或卓越权限发送指示。
基金托管东说念主在践诺监督职能时，发现基金管制东说念主的指示造作时，有权拒却执
行，并实时陈述基金管制东说念主改正。如需毁灭指示，基金管制东说念主应出具书面说明，
并加盖业务用章。
（五）基金托管东说念主依照法律律例暂缓、拒却推论指示的情形和处理要领
若基金托管东说念主发现基金管制东说念主的指示违抗法律律例，或者违抗《基金合同》
约定的，应当拒却推论，立即陈述基金管制东说念主。
（六）基金托管东说念主未按照基金管制东说念主指示推论的处理方法
基金托管东说念主由于瑕疵，未按照基金管制东说念主发送的指示推论并对基金财产或投
资东说念主形成的平直亏本，由基金托管东说念主补偿由此形成的平直亏本。
（七）更换被授权东说念主员的要领
基金管制东说念主更换被授权东说念主、编削或圮绝对被授权东说念主的授权，应立行将新的授
权文献以传真方式陈述基金托管东说念主，并经电话阐发后见效，原授权文献同期废止。
新的授权文献在传真发出后七个责任日内投递文献原本。新的授权文献见效之后，
原本投递之前，基金托管东说念主按照新的授权文献传真件内容推论议论业务，要是新
的授权文献原本与传真件内容不同，由此产生的包袱由基金管制东说念主承担。基金托
管东说念主更换接受基金管制东说念主指示的东说念主员，应提前通过灌音电话陈述基金管制东说念主。
（八）其他事项
基金托管东说念主在接收指示时，搪塞指示的要素是否王人全、印鉴与被授权东说念主是否
与预留的授权文献内容相符进行查抄，如发现问题，应实时讲明基金管制东说念主，基
金托管东说念主对推论基金管制东说念主的正当指示对基金财产形成的亏本不承担补偿包袱。
基金参与认购未上市债券时，基金管制东说念主应代表本基金与敌手方签署议论合
同或公约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金管制东说念主需对所认购债券的过
户事宜承担相应包袱。
七、交易及清理交收安排
（一）采纳证券买卖的证券筹划机构
基金管制东说念主应联想采纳证券买卖的证券筹划机构的表率和要领。基金管制东说念主
负责采纳证券筹划机构，租用其交易单元当作基金的专用交易单元。基金管制东说念主
和被选中的证券筹划机构签订寄托公约，基金管制东说念主应提前陈述基金托管东说念主，并
依据基金托管东说念主要求提供议论贵府，以便基金托管东说念主苦求办理接收结算数据手续。
基金管制东说念主应根据议论章程，在基金的中期讲明和年度讲明中将所选证券筹划机
构的议论情况及交易信息给以露馅，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率
等基本信息以及变更情况实时以书面面目陈述基金托管东说念主。
本基金参加期权交易前，应当按照现存证券账户开立方式向中国证券登记结
算有限包袱公司苦求新开立一个庸俗证券账户，基金管制东说念主负责将该证券账户指
定交易在证券公司或期货公司，由相应证券公司（或期货公司）为本居品开立衍
生品合约账户后，再通过该证券公司（或期货公司）参与期权交易。
（二）基金投资证券后的清理交收安排
基金管制东说念主与基金托管东说念主应根据议论法律律例及议论业务法则，签订《托管
银行证券资金结算公约》，如投资港股通，还需签订《证券投资基金港股通结算补
充公约》，用以具体明确基金管制东说念主与基金托管东说念主在证券交易资金结算业务中的责
任。
根据中国证券登记结算有限包袱公司章程，在每月前 3 个责任日内，中国证
券登记结算有限包袱公司对结算参与东说念主的最低结算备付金、结算保证金名额进行
重新核算、调养。基金托管东说念主在中国证券登记结算有限包袱公司调养最低结算备
付金、结算保证金当日，在账户资金讲明中反应调养后的最低备付金和结算保证
金。基金管制东说念主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算有限
包袱公司敬佩的本色最低备付金、结算保证金数据为依据安排资金运作，调养所
需的现款头寸。
基金托管东说念主负责基金买卖证券的清理交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据
中国证券登记结算有限包袱公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据
基金管制东说念主的交易划款指示具体办理。
要是因为基金托管东说念主瑕疵在清理上形成基金财产的平直亏本，应由基金托管
东说念主负责补偿；要是因为基金管制东说念主未预先陈述基金托管东说念主加多交易单元等事宜，
以致基金托管东说念主接收数据不好意思满，形成清理差错的包袱由基金管制东说念主承担；要是
因为基金管制东说念主未预先陈述需要单独结算的交易，形成基金金钱亏本的由基金管
理东说念主承担；要是由于基金管制东说念主违抗阛阓操作法则的章程进行超买、超卖及质押
券欠库等原因形成基金投资清理清贫和风险的，基金托管东说念主发现后应立即陈述基
金管制东说念主，由基金管制东说念主负责责罚，由此给本基金形成的平直亏本由基金管制东说念主
承担；据此激发的任何证券、资金交收违约事件，由包袱方按照监管部门的议论
章程、要求及两边签署的《托管银行证券资金结算公约》承担相应补偿包袱。
基金管制东说念主应采选合理、必要措施，确保 T 日日终有实足的资金头寸完成 T+1
日中国证券登记结算有限包袱公司的资金交收；如因基金管制东说念主原因导致资金头
寸不足，基金管制东说念主应在 T+1 日上昼 12：00 前补足透提款项，确保资金清理。如
果未革职上述章程备足资金头寸，影响基金金钱的清理交收及基金托管东说念主与中国
证券登记结算有限包袱公司之间的一级清理，由此给基金托管东说念主、本基金形成的
平直亏本由基金管制东说念主负责；据此激发的任何证券、资金交收违约事件，由包袱
方按照监管部门的议论章程、要求及两边签署的《托管银行证券资金结算公约》
承担相应补偿包袱。
根据中国证券登记结算有限包袱公司结算章程，基金管制东说念主在进行融资回购
业务时，用于融资回购的债券将当作偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基
金管制东说念主原因形成债券回购交收违约或因折算率变化形成质押欠库，导致中国证
券登记结算有限包袱公司欠库扣款或对证押券进行处置形成的投资风险和亏本由
基金管制东说念主承担。
实行场内 T+0 交收的资金清理按照基金托管东说念主的议论章程经过推论。
（1）交易纪录的查对
基金管制东说念主按日进行交易纪录的查对。逐日对外露馅净值之前，必须保证当
天统统本色交易纪录与基金管帐账簿上的交易纪录统统一致。要是因基金管制东说念主
原因导致本色交易纪录与管帐账簿纪录不一致，形成基金管帐核算不好意思满或不真
实，由此导致的亏本由基金管制东说念主承担。
（2）资金账目的查对
资金账目按日核实。
（3）证券账目的查对
基金管制东说念主和基金托管东说念主每交易日已毕后查对基金证券账目，确保两边账目
相符。基金管制东说念主和基金托管东说念主每月月末查对什物证券账目。
（三）基金申购和赎回业务处理的基本章程
负责。
基金托管东说念主。基金管制东说念主搪塞传递的申购、赎回、颐养洞开式基金的数据真确性
负责。基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管制东说念主指示
实时划付赎回及转出款项。
作日 15:00 前向基金托管东说念主发送前一洞开日上述议论数据，并保证议论数据的准
确、好意思满。
子数据和盖章见效的纸制清理汇总表)，如因各式原因，该系统无法平方发送，双
方可协商责罚处理方式。基金管制东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按议论
章程保存。
事宜按时进行。不然，由基金管制东说念主承担相应的包袱。
为得志申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管制东说念主开立资金清理的专
用账户，该账户由注册登记机构管制。
定到账日历并陈述基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托
管东说念主应实时陈述基金管制东说念主采选措施进行催收，由此形成基金亏本的，基金管制
东说念主应负责向议论当事东说念主追偿基金的亏本。
拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有实足的资金，基金托管东说念主
应按时拨付；因基金资金账户莫得实足的资金，导致基金托管东说念主不成按时拨付，
如系基金管制东说念主的原因形成，包袱由基金管制东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义
务。
除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与
投资议论的付款、赎回和分成资金划拨时，基金管制东说念主需向基金托管东说念主下达指示。
资金指示的形态、内容、发送、接收和阐发方式等与投资指示磋议。
（四）申赎净额结算
基金托管账户与“基金清理账户”间的资金结算革职“全额清理、净额交收”
的原则，逐日(T 日：资金交收日，下同)按照托管账户应收资金与应付资金的差额
来敬佩托管账户净应收额或净应付额，以此敬佩资金交收额。当存在托管账户净
应收额时，基金管制东说念主应在 T 日 15:00 之前从基金清理账户划往基金托管账户；
当存在托管账户净应付额时，基金管制东说念主应在 T 日 10：00 之前将划款指示发送给
基金托管东说念主，基金托管东说念主按基金管制东说念主的划款指示将托管账户净应付额在 T 日
在发生大量赎回或《基金合同》载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的
情形时，款项的支付办法参照《基金合同》议论条目处理。
（五）基金颐养
函告基金托管东说念主并就议论事宜进行协商。
金清理和数据传递的时候、要领及托管公约当事东说念主承担的权责按基金管制东说念主届时
的公告推论。
行公告。
（六）基金现款分成
法》的议论章程在中国证监会章程前言上公告。
向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。
（七）投资银行入款的出奇约定
括但不限于以下内容：
（1）入款账户必须以本基金口头开立，并将基金托管东说念主为本基金开立的基金
银行账户指定为独一趟款账户，任何情况下，入款银行都不得将入款投本钱息划
往任何其他账户。
（2）入款银行不得接受基金管制东说念主或基金托管东说念主任何一方片面建议的对存
款进行改名、转让、挂失、质押、担保、毁灭、变更印鉴及回款账户信息等可能
导致财产回荡的操作苦求。
（3）约定入款证实书的具体传递叮咛方式及叮咛期限。
（4）资金划转过程中需要使用入款银行过渡账户的，入款银行须保证资金在
过渡账户中不出现淹留，不被挪用。
理东说念主提供的银行入款投资合同/公约、投资指示、支取陈述等议论文献办理资金的
支付以及入款证实书的接收、督察与拜托，切实践诺托管职责。托管东说念主负责对存
款开户证实书进行督察，不负责对入款开户证实书真伪的鉴别，不承担入款开户
证实书对应入款的本金及收益的安全。
以便基金托管东说念主有实足的时候践诺相应的业务操作要领。因发生过时支取、提前
支取或部分提前支取，托管银行不承担相应利息亏本及过时支取手续费。
督察；对未按约定将入款开户证实书等什物左证移交托管东说念主督察的，托管东说念主应向
管制东说念主进行必要的催缴和风险教导；教导后仍不将议论什物左证投递托管东说念主督察
的，出于托管履职和守法，托管东说念主可视情况采选必要的风险独揽措施：（1）建立
风险预警机制，对于什物左证未投递贴近度较高的入款银行，主动发函管制东说念主尽
量幸免在此类银行进行入款投资；（2）在依期讲明中，对未按约定投递托管东说念主保
管的什物左证信息进行章程界限信息露馅；（3）未投递什物左证高出送单截止日
后 30 个责任日，且累计高出 3 笔（含）以上的，部分或沿途暂停配合管制东说念把持理
后续新增入款投资业务，直至什物左证投递托管东说念主督察后拆除。什物左证未投递
但入款本息已安全划回托管账户的，以及因发生特殊情况由管制东说念主提供议论书面
说明并重新承诺送单截止时候的，可剔除不计。
八、基金金钱净值筹划和管帐核算
（一）基金金钱净值的筹划、复核与完成的时候及要领
每个交易日闭市后，基金金钱净值除以当日基金份额的余额数目筹划，精准到
每个交易日筹划基金金钱净值及基金份额净值，并按章程公告。
金合同》的章程暂停估值时除外。基金管制东说念主每个交易日对基金金钱估值后，将
基金份额净值效率发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主对
外公布。
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披
露主袋账户的基金金钱净值和份额净值，暂停露馅侧袋账户份额净值。
（二）基金金钱估值方法和特殊情形的处理
基金所领有的股票、债券、繁衍器具和银行入款本息、应收款项、其它投资
等金钱及欠债。
（1）证券交易所上市的有价证券的估值
市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变
化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收
盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响
证券价钱的首要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及首要变化要素，调养
最近交易市价，敬佩公允价钱。
值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；
易所阛阓挂牌转让的金钱撑抓证券，领受估值技巧敬佩公允价值；
下，应以活跃阛阓上未经调养的报价当作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价
未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞阛阓报价进行调养以阐发估值日的公允
价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，应领受估值技巧敬佩其公
允价值。
（2）处于未上市时代的有价证券应分袂如下情况处理：
一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
次公斥地行股票时公司激动公斥地售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票
等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等运动受限股票，按监管
机构或行业协会议论章程敬佩公允价值。
（3）对世界银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供
的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第
三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含
投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的
按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构
未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在彰着互异，未上市期
间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。
（4）合并债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓分别估
值。
（5）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交
易日后经济环境未发生首要变化的，领受最近交易日结算价估值。
（6）本基金投资存托左证的估值核算，依照境内上市交易的股票推论。
（7）汇率
如本基金投资股票阛阓交易互联互通机制允许买卖的境外证券阛阓上市的股
票，触及议论货币对东说念主民币汇率的，汇率起头详见招募说明书。
（8）税收
对于按照中国法律律例和基金投资股票阛阓交易互联互通机制触及的境酬酢
易时事所在地的法律法步调程应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进
行估值；对于因税收章程调养或其他原因导致基金本色交征税金与估算的应交税
金有互异的，基金将在议论税金调养日或本色支付日进行相应的估值调养。
（9）如有充分根由标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基
金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
（10）议论法律律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，
按国度最新章程估值。
当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东说念主不错对本基金领受舞动定
价机制，以确保基金估值的公道性。
如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程
序及议论法律律例的章程或者未能充分戒备基金份额抓有东说念主利益时，应立即陈述
对方，共同查明原因，两边协商责罚。
根据议论法律律例，基金金钱净值筹划和基金管帐核算的义务由基金管制东说念主
承担。本基金的基金管帐包袱方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金议论的会
计问题，如经议论各方在对等基础上充分商议后，仍无法达成一致的宗旨，基金
管制东说念主向基金托管东说念主出具加盖公章的说光线，按照基金管制东说念主对基金金钱净值的
筹划效率对外给以公布。
基金管制东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第(9)项进行估值时，所形成的舛讹不
当作基金份额净值造作处理。
（三）基金份额净值造作的处理方式
净值造作；基金份额净值出现造作时，基金管制东说念主应当立即给以修订，通报基金
托管东说念主，并采选合理的措施退缩亏本进一步扩大；造作偏差达到基金份额净值的
时，基金管制东说念主应当公告，并报中国证监会备案；当发生净值筹划造作时，由基
金管制东说念主负责处理，由此给基金份额抓有东说念主和基金形成亏本的，应由基金管制东说念主
先行赔付，基金管制东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。
时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应根据本色情况界定两边承担的包袱，经阐发后按
以下条目进行补偿：
(1)本基金的基金管帐包袱方由基金管制东说念主担任，与本基金议论的管帐问题，
如经两边在对等基础上充分商议后，尚不成达成一致时，按基金管制东说念主的建议执
行，由此给基金份额抓有东说念主和基金财产形成的亏本，由基金管制东说念主负责赔付。
(2)若基金管制东说念主筹划的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告，而且
基金托管东说念主未对筹划过程建议疑义或要求基金管制东说念主书面说明，基金份额净值出
错且形成基金份额抓有东说念主亏本的，应根据法律律例的章程对投资者或基金支付赔
偿金，就本色向投资者或基金支付的补偿金额，基金管制东说念主与基金托管东说念主按顾问
理费和托管费的比例各自承担相应的包袱。
(3)如基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的筹划效率，天然屡次重新计
算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基
金管制东说念主的筹划效率对外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金形成的亏本，由基
金管制东说念主负责赔付。
(4)由于基金管制东说念主提供的信息造作（包括但不限于基金申购或赎回金额等），
进而导致基金份额净值筹划造作而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的亏本，由
基金管制东说念主负责赔付。
轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然仍是采选必要、
稳妥、合理的措施进行查抄，关联词未能发现该造作而形成的基金份额净值筹划错
误，基金管制东说念主、基金托管东说念主免除补偿包袱。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应积极
采选必要的措施减弱或搁置由此形成的影响。
以基金管制东说念主筹划效率为准。
通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。
（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形
认后，基金管制东说念主应当暂停估值；
（五）基金管帐轨制
按国度议论部门章程的管帐轨制推论。
（六）基金账册的建立
基金管制东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲明。基金管制东说念主和基金
托管东说念主独马上成就、纪录和督察本基金的全套账册。若基金管制东说念主和基金托管东说念主
对管帐处理方法存在不对，应以基金管制东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，
暂时无法查找到错账的原因而影响到基金金钱净值的筹划和公告的，以基金管制
东说念主的账册为准。
（七）基金财务报表与讲明的编制和复核
基金财务报表由基金管制东说念主编制，基金托管东说念主复核。
基金托管东说念主在收到基金管制东说念主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。核
对不符时，应实时陈述基金管制东说念主共同查出原因，进行调养，直至两边数据统统
一致。
(1)报表的编制
基金合同见效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金管制东说念主应当
在三个责任日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其
他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金管制
东说念主不再更新基金招募说明书。
基金管制东说念主应当在每月已毕后 5 个责任日内完成月度报表的编制；在季度结
束之日起 15 个责任日内完成基金季度讲明的编制；在上半年已毕之日起两个月内
完成基金中期讲明的编制；在每年已毕之日起三个月内完成基金年度讲明的编制。
基金年度讲明中的财务管帐讲明应当经过稳妥《证券法》章程的管帐师事务所审
计。《基金合同》见效不足两个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度讲明、中期
讲明或者年度讲明。
(2)报表的复核
基金管制东说念主应实时完成报表编制，将议论报表提供基金托管东说念主复核；基金托
管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应共
同查明原因，进行调养，调养以国度议论章程为准。
基金管制东说念主应留足充分的时候，便于基金托管东说念主复核议论报表及讲明。
（八）基金管制东说念主应在编制季度讲明、中期讲明或者年度讲明之前实时向基
金托管东说念主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制效率。
九、基金收益分拨
基金收益分拨是指按章程将基金的可分拨收益按基金份额进行比例分拨。
（一）基金收益分拨的原则
基金收益分拨应革职下列原则：
益分拨，具体分拨决议以公告为准，若《基金合同》见效动怒 3 个月可不进行收
益分拨；
红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许
的收益分拨方式是现款分成；
金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；
金收益的分拨原则和支付方式，不需召开基金份额抓有东说念主大会审议；
（二）基金收益分拨的时候和要领
本基金收益分拨决议由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在
章程前言公告。基金收益分拨决议公告后(依据具体决议的章程)，基金管制东说念主就
支付的现款红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金管制东说念主的指示
实时进行分成资金的划付。
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投
资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登
记机构可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的筹划方
法，依照《业务法则》推论。
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的章程。
十、基金信息露馅
（一）守密义务
基金托管东说念主和基金管制东说念主应按法律律例、 《基金合同》的议论章程进行信息披
露，拟公开露馅的信息在公开露馅之前应予守密。除按《基金法》、《基金合同》、
《信息露馅办法》偏执他议论章程进行信息露馅外，基金管制东说念主和基金托管东说念主对
基金运作中产生的信息以及从对方取得的业务信息应予守密。关联词，如下情况不
应视为基金管制东说念主或基金托管东说念主违抗守密义务：
证监会等监管机构的大喊、决定所作念出的信息露馅或公开。
（二）信息露馅的内容
基金的信息露馅内容主要包括基金招募说明书、《基金合同》、托管公约、基
金居品贵府节录、基金份额发售公告、《基金合同》见效公告、基金净值信息、基
金份额申购、赎回价钱、基金依期讲明（包括基金年度讲明、基金中期讲明和基
金季度讲明）、临时讲明、澄清公告、清理讲明、基金份额抓有东说念主大会决议、中国
证监会章程的其他信息。基金年度讲明中的财务管帐讲明应当经稳妥《证券法》
章程的管帐师事务所审计后，方可露馅。
（三）基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息露馅中的职责和信息露馅要领
基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息露馅过程中应以保护基金份额抓有东说念主利益为
宗旨，憨厚信用，严守秘要。基金管制东说念主负责办理与基金议论的信息露馅事宜，
基金托管东说念主应当按照议论法律律例和《基金合同》的约定，对于上一款章程的应
由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主给以
公布。
对于不需要基金托管东说念主复核的信息，基金管制东说念主在公告前应奉告基金托管东说念主。
基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极配合、相互监督，保证其践诺按照法定方式
和限时露馅的义务。
基金管制东说念主应当在中国证监会章程的时候内，将应予露馅的基金信息通过规
定前言露馅。根据法律律例应由基金托管东说念主公开露馅的信息，基金托管东说念主将通过
章程前言露馅。
当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延露馅基金议论信
息：
(1)不可抗力；
(2)基金投资所触及的证券交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；
(3)出现基金管制东说念主合计属于会导致基金管制东说念主不成出售或评估基金金钱的
蹙迫事故的任何情况；
(4)法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的情况。
按议论章程须经基金托管东说念主复核的信息露馅文献，由基金管制东说念主草拟、并经
基金托管东说念主复核后由基金管制东说念主公告。发生《基金合同》中章程需要露馅的事项
时，按《基金合同》章程公布。
给以露馅的信息文本，应当按照议论法律法步调程置备于基金管制东说念主/基金托
管东说念主的办公时事，投资者不错免费查阅。在支付工本费后可在合理时候取得上述
文献的复制件或复印件。基金管制东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的
内容统统一致。
议论法律律例对于信息露馅的章程发生变化时，本基金从其最新章程。
（四）实施侧袋机制时代的信息露馅
本基金实施侧袋机制的，议论信息露馅义务东说念主应当根据法律律例、基金合同
和招募说明书的章程进行信息露馅，详见招募说明书的章程。
十一、基金用度
（一）基金管制费的计提比例和计提方法
本基金的管制费按前一日基金金钱净值的 1.2%年费率计提。管制费的筹划方
法如下：
H＝E×年管制费率÷往时天数
H 为逐日应计提的基金管制费
E 为前一日的基金金钱净值
（二）基金托管费的计提比例和计提方法
本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.2%年费率计提。托管费的筹划方
法如下：
H＝E×年托管费率÷往时天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值
（三）证券账户开户用度、证券交易结算用度、因投资港股通主义股票而产
生的各项合理用度、基金财产划拨支付的银行用度、账户戒备费、《基金合同》生
效后的信息露馅用度、基金份额抓有东说念主大会用度、《基金合同》见效后与基金议论
的管帐师费和讼师费等根据议论法律律例、《基金合同》及相应公约的章程，列入
当期基金用度。
（四）不列入基金用度的式样
《基金合同》见效前的讼师费、管帐师费和信息露馅用度不得从基金财产中
列支；基金管制东说念主和基金托管东说念主因未践诺或未统统践诺义务导致的用度开销或基
金财产的亏本，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。
（五）基金管制费和基金托管费的调养
基金管制东说念主和基金托管东说念主践诺必要要领后可协计划情缩短基金管制费和基金
托管费。基金管制东说念主必须最迟于新的费率实施前在章程前言上刊登公告。
（六）基金管制费和基金托管费的复核要领、支付方式和时候
基金托管东说念主对基金管制东说念主计提的基金管制费和基金托管费等，根据本托管协
议和《基金合同》的议论章程进行复核。
基金管制费、基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管
理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行
资金支付，基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，
支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，及
时议论基金托管东说念主协商责罚。
在首期支付基金管制费前，基金管制东说念主应向托管东说念主出具阐扬函件指定基金管
理费的收款账户。基金管制东说念主如需要变更此账户，应提前 5 个责任日向托管东说念主出
具书面的收款账户变更陈述。
（七）违章处理方式
基金托管东说念主发现基金管制东说念主违抗《基金法》、《基金合同》、《运作办法》偏执
他议论章程从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金管制东说念主给以说明解
释，如基金管制东说念主无正派根由，基金托管东说念主可拒却支付。
（八）实施侧袋机制时代的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户议论的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户金钱变现后方可列支，议论用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募说明书的章程。
十二、基金份额抓有东说念主名册的督察
基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。
基金份额抓有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和督察，基
金管制东说念主和基金托管东说念主应分别督察基金份额抓有东说念主名册，保存期不少于 20 年。如
不成妥善督察，则按议论律例承担包袱。
在基金托管东说念主要求或编制中期讲明和年度讲明前，基金管制东说念主应将议论贵府
送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其真确性、准确性和好意思满性。
基金托管东说念主不得将所督察的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用
途，并应征服守密义务。
十三、基金议论文献档案的保存
（一）档案保存
基金管制东说念主应保存基金财产管制业务行动的纪录、账册、报表和其他议论资
料。基金托管东说念主应保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他议论贵府。
基金管制东说念主和基金托管东说念主都应当按章程的期限督察。保存期限不少于 20 年。
（二）合同档案的建立
处。
真基金托管东说念主。
（三）变更与协助
若基金管制东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任
东说念主接收相应文献。
（四）基金管制东说念主和基金托管东说念主应按各自职责好意思满保存原始左证、记账左证、
基金账册、交易纪录和枢纽合同等，承担守密义务并保存至少 20 年。
十四、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换
（一）基金管制东说念主和基金托管东说念主职责圮绝的情形
有下列情形之一的，基金管制东说念主职责圮绝：
（1）被照章取消基金管制阅历；
（2）被基金份额抓有东说念主大会解任；
（3）照章终结、被照章毁灭或被照章宣告收歇；
（4）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责圮绝：
（1）被照章取消基金托管阅历；
（2）被基金份额抓有东说念主大会解任；
（3）照章终结、被照章毁灭或被照章宣告收歇；
（4）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。
（二）基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换要领
（1）提名：新任基金管制东说念主由基金托管东说念主或由单独或悉数抓有 10%以上（含
（2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金管制东说念主职责圮绝后 6 个月内对被提名
的基金管制东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的 2/3
以上（含 2/3）表决通过，决议自表决通过之日起见效；
（3）临时基金管制东说念主：新任基金管制东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基
金管制东说念主；
（4）备案：基金份额抓有东说念主大会选任基金管制东说念主的决议须经中国证监会备案；
（5）公告：基金管制东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管制东说念主的基金份额
抓有东说念主大会决议见效后 2 日内在章程前言公告；
（6）叮咛：基金管制东说念主职责圮绝的，基金管制东说念主应妥善督察基金管制业务资
料，实时向临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念把持理基金管制业务的移交手续，临
时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主应实时接收。临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主
应与基金托管东说念主查对基金金钱总值；
（7）审计：基金管制东说念主职责圮绝的，应当按照法律法步调程聘用管帐师事务
所对基金财产进行审计，并将审计效率给以公告，同期报中国证监会备案，审计
费由基金财产承担；
（8）基金称号变更：基金管制东说念主更换后，要是原任或新任基金管制东说念主要求，
应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管制东说念主议论的称号字样。
（1）提名：新任基金托管东说念主由基金管制东说念主或由单独或悉数抓有 10%以上（含
（2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金托管东说念主职责圮绝后六个月内对被提名
的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的 2/3
以上（含 2/3）表决通过，决议自表决通过之日起见效；
（3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基
金托管东说念主；
（4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须经中国证监会备案；
（5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管制东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额
抓有东说念主大会决议见效后 2 日内在章程前言公告；
（6）叮咛：基金托管东说念主职责圮绝的，应当妥善督察基金财产和基金托管业务
贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时
基金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金管制东说念主查对
基金金钱总值；
（7）审计：基金托管东说念主职责圮绝的，应当按照法律法步调程聘用管帐师事务
所对基金财产进行审计，并将审计效率给以公告，同期报中国证监会备案，审计
费由基金财产承担。
（1）提名：要是基金管制东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或悉数抓有基金
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金管制东说念主和基金托管东说念主；
（2）基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换分别按上述要领进行；
（3）公告：新任基金管制东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金管制东说念主和基金托
管东说念主后 2 日内在章程前言上集结公告。
（三）新任或临时基金管制东说念主接收基金管制业务或新任或临时基金托管东说念主接
收基金财产和基金托管业务前，原基金管制东说念主或原基金托管东说念主应不竭践诺议论职
责，并保证不作念出对基金份额抓有东说念主的利益形成毁伤的步履。
十五、谢却步履
本公约当事东说念主谢却从事的步履，包括但不限于：
（一）基金管制东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产
从事证券投资。
（二）基金管制东说念主不公道地对待其管制的不同基金财产，基金托管东说念主不公道
地对待其托管的不同基金财产。
（三）基金管制东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额抓有东说念主之外的第三
东说念主牟取利益。
（四）基金管制东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主违章承诺收益或者承担损
失。
（五）基金管制东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和管制过程中任何尚未
按法律法步调程的方式公开露馅的信息。
（六）基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎
回、分成资金的划拨指示，或违章向基金托管东说念主发出指示。
（七）基金管制东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不独处，其高档管制东说念主员
和其他从业东说念主员相互兼职。
（八）基金托管东说念主暗里动用或贬责基金财产，根据基金管制东说念主的正当指示、《基
金合同》或托管公约的章程进行贬责的除外。
（九）基金财产用于下列投资或者行动：1.承销证券；2.违抗章程向他东说念主贷
款或者提供担保；3.从事承担无穷包袱的投资；4.向其基金管制东说念主、基金托管东说念主
出资；5.从事内幕交易、驾御证券交易价钱偏执他不正派的证券交易行动；6.法
律、行政律例和国务院证券监督管制机构章程谢却的其他行动。法律律例或监管
部门取消上述适度，则本基金投资不再受议论适度。
（十）法律律例和《基金合同》谢却的其他步履，以及依照法律、行政律例
议论章程，由国务院证券监督管制机构章程谢却基金管制东说念主、基金托管东说念主从事的
其他步履。
十六、托管公约的变更、圮绝与基金财产的清理
（一）托管公约的变更要领
本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其
内容不得与《基金合同》的章程有任何冲破。基金托管公约的变更报中国证监会
备案。
（二）托管公约圮绝的情形
（三）基金财产的清理
立清理小组，基金管制东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基
金清理。
东说念主、注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产清理小组不错
聘用必要的责任主说念主员。
估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产清理小组统一给与基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理讲明；
（5）聘用管帐师事务所对清理讲明进行外部审计，聘用讼师事务所对清理报
告出具法律宗旨书；
（6）将清理讲明报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
不成实时变现的，清理期限相应顺延。
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理用度，
清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。
依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的沿途剩余金钱扣除基金
财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金
份额比例进行分拨。
清理过程中的议论首要事项须实时公告；基金财产清理讲明经稳妥《证券法》
章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并
公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲明报中国证监会备案后 5 个责任日内
由基金财产清理小组进行公告。
基金财产清理账册及议论文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。
十七、违约包袱
（一）基金管制东说念主、基金托管东说念主不践诺本公约或践诺本公约不稳妥约定的，
应当承担违约包袱。
（二）基金管制东说念主、基金托管东说念主在践诺各自职责的过程中，违抗《基金法》
或者《基金合同》和本托管公约约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成毁伤
的，应当分别对各自的步履照章承担补偿包袱；因共同步履给基金财产或者基金
份额抓有东说念主形成毁伤的，应当承担连带补偿包袱。
（三）一方当事东说念主违约，给另一方当事东说念主形成亏本的，应就平直亏本进行赔
偿；给基金财产形成亏本的，应就平直亏本进行补偿，另一方当事东说念主有职权及义
务代表基金向违约方追偿。关联词如发生下列情况，当事东说念主免责：
为或不当作而形成的亏本等；
投资或不投资形成的平直亏本或潜在亏本等；
集会故障、通信故障、电力故障、筹划机病毒报复偏执它无意事故所导致的亏本
等。
（四）一方当事东说念主违约，另一方当事东说念主在职责界限内有义务实时采选必要的
措施，悉力退缩亏本的扩大。莫得采选稳妥措施以致亏本进一步扩大的，不得就
扩大的亏本要求补偿。非违约方因退缩亏本扩大而开销的合理用度由违约方承担。
（五）违约步履虽已发生，但本托管公约未必不竭践诺的，在最大适度地保
护基金份额抓有东说念主利益的前提下，基金管制东说念主和基金托管东说念主应当不竭践诺本公约。
（六）由于基金管制东说念主、基金托管东说念主不可独揽的要素导致业务出现差错，基
金管制东说念主和基金托管东说念主天然仍是采选必要、稳妥、合理的措施进行查抄，关联词未
能发现造作的，由此形成基金财产或投资东说念主亏本，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除
补偿包袱。关联词基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极采选必要的措施减弱或搁置由此
形成的影响。
十八、争议责罚方式
因本公约产生或与之议论的争议，两边当事东说念主应通过协商、和洽责罚，协商、
和洽不成责罚的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济生意仲裁委员会，仲
裁地点为北京市，按照中国海外经济生意仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲
裁。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有不戮力，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时代，两边当事东说念主应坚守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自不竭
诚笃、勤劳、守法地践诺《基金合同》和本托管公约章程的义务，戒备基金份额
抓有东说念主的正当权益。
本公约受中国法律统领。
十九、托管公约的遵循
两边对托管公约的遵循约定如下：
（一）基金管制东说念主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的托管公约草案，
应经托管公约当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表署名（或盖章），协
议当事东说念主两边根据中国证监会的宗旨修改托管公约草案。托管公约以中国证监会
注册的文本为阐扬文本。
（二）托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》见效之日
起见效。托管公约的有用期自其见效之日起至基金财产清理效率报中国证监会备
案并公告之日止。
（三）托管公约自见效之日起对托管公约当事东说念主具有同等的法律不戮力。
（四）本公约一式六份，公约两边各抓二份，上报监管机构二份，每份具有
同等的法律遵循。
二十、其他事项
如发生有权司法机关照章冻结基金份额抓有东说念主的基金份额时，基金管制东说念主应
给以配合，承担司法协助义务。
除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用《基金合同》的约定。本协
议未尽事宜，当事东说念主依据《基金合同》、议论法律律例等章程协商办理。
二十一、托管公约的签订
本公约两边法定代表东说念主或授权代表签章、签订地、签订日
国产拳交
